研究开发报告

近期，腾讯公司发布了2019年度研发大数据报告，该报告全面展示了腾讯公司的研发管理和研发成果数据。报告从研发队伍结构、重点研发项目、研发代码行数、团队基本运作管理、研发成果交付情况、跨部门协作、技术开源等方面用数据说话。今年的新冠肺炎疫情，我们能够看到这么一种趋势，那就是不管是以互联网为代表的新兴行业，还是传统行业，未来企业的业务发展，将会越来越呈现线下业务线上化、线上业务智慧化的趋势。这就意味，“”互联网+“”将越来越与各行业深度融合，这也就是产业互联网越来越受重视的原因。在这种情况下，企业对技术型人才的需求和配置会不断加强。所以，对于这些研发大数据，尽管不同的岗位背景和职业经历对其解读与引发的学习启示的角度也不同，但是如何对技术型团队进行有效管理，将会是大家在企业管理实践中共同面临的问题。因此，对于腾讯公司2019年度研发大数据的学习，我们可以重点从以下几个方面进行学习，一些企业的高层如果能够从这些数据解读的背后，进一步结合企业实际需要，投入必要的资源进行配套，则学习比对的效果会更好。1、看着是大象跳舞，实际上是勤劳灵活的蚂蚁雄兵从数据报告看，腾讯公司技术研发人员占比为66%，从比例上来看，可能有些人会觉得不高，有些创业团队，可能是清一色的技术研发人员。但是，我们从人数规模上看，就是另外一番景象了。目前腾讯公司的员工总数在6万多的规模，这就意味着研发人员的规模在4万人左右。但是，这么庞大的研发队伍，却保持了小团队运作，保持了敏捷性。有60%的的项目团队控制在20人以下。这种敏捷的团队，实现了47.8%的迭代周期在1周内。对照一下，如果你的技术研发团队的规模是500人、1000人或者2000人，你的项目团队的规模是如何控制的，迭代周期是如何要求的？在你的团队里面，是不是面对研发需求，总是喊人手不够，所以迭代周期跟不上？2、快速响应有多快？腾讯公司在产品体验方面，是全行业以用户为中心进行快速响应的典范。从这个报告里看到，有28%的需求能够在1天之内得到响应。有46%的Bug能够在1天内得到解决，82%的Bug能够在1周内得到解决。对照一下，你的技术研发团队面对需求的响应时间和面对Bug的处理时间，各自是多少？蛇叔就听说过，有些公司的需求，哪怕是最大的老板交办的，排期都可能要1周。你的团队的需求响应速度，靠什么保障？是从源头的需求管理如何不断优化？还是技术研发团队的工作能力的提升和相互之间的反复切磋？或者是总是靠上升问题到高层去协调推动？做不到腾讯这个响应速度，那你离这个响应速度的差距有多大？面对差距，立一个提升50%的目标能不能做到？要做到这样的目标，你觉得需要什么配套资源？注意，这个配套资源，是基于你的企业的资源禀赋可以提供的前提之下的。3、技术团队的成果输出，主要看哪些指标？腾讯公司有74%的技术Leader有持续的代码输出，平均每人输出代码3万行，平均每人参与140次代码评审。38%的12级及以上技术专家潜心编码，平均每人输出代码3.3万行，平均每人参与155次代码评审。2019年新增代码行数近13亿。此外，内部整体代码开源率由年初的20%增长至年底的70%。对外的开源贡献更是显著提升。对照看，你的团队，技术Leader还有多少能有持续的代码输出的？你自己的标准确定的技术专家，还有多少在潜心编码工作的。代码的评审工作如何开展，评审的有效性如何？新增的代码行数是多少？至于开源率，开源不是适用所有的企业，有些企业如果自身条件不足，开源太高，可能问题更多。这个方面，就可以先不用对比着看。从这些技术研发的成果输出来看，你的技术团队，工作成果主要靠什么指标来衡量。衡量这些指标，有基础的衡量和评估工具吗？如果手段也不具备，那衡量技术研发团队的工作，可能更多就是靠感性直观判断了。4、技术团队的管理是否到位？蛇叔看完研发报告方方面面的数据，首先最直观的感受是，这些漂亮的数据结果的背后，应该是一个完整的、体系化的、多年持续迭代优化的对于技术方方面面的基础管理的系统在支撑着。要用数据说话，一定要有一个全面记录各项工作的数据汇集平台。只有一开始重视这种平台的搭建，才会随着技术研发团队的规模不断扩大，才能有效地进行团队管理。否则，无论是小团队的敏捷要求，还是小团队的规模控制，一定是容易造成混乱的。队伍越庞大，管理起来，就越需要管理工具辅助，越需要与管理辅助工具高度融合的规范、流程的管理，这样才能把基本的管理理念固化的方式执行起来。否则，就容易个人主观化。对照这个看，如果你的技术团队规模实际不大，但实际管理却让人觉得疲惫，让人觉得劳而无功，觉得越来越难以管理。这些情况的出现，到底是哪里出现了问题？应该是管理辅助工具，管理的方式方法，出现了问题。而不是去责怪你的技术团队同事态度不行、主动性不够、能力不行、协作意识不强、团队精神不够，等等。更多还是要反思，如何引入更好的管理工具，用计控的手段去改进。当然，可能还会有另外一些看法，我们不管是学习华为，还是学习腾讯，其实我们都没有办法进行学习的，因为，大部分企业，都没有华为或者腾讯那样的资源投入力度来保障。如果是这种基本看法，那每次看到人家精彩的华丽的数据报告，干脆还是别看，因为，看了也是白看。如果要看进去，那就要还是要对照标杆，看看可以学到哪些？小猫向老虎学习，只要下功夫学，再配置一些资源，总是可以学到一些管用的招数的。【文/笨手蛇，转载请获得授权】

【环球网科技 记者 林迪】援引外媒消息，据HackerRank今天(12月12日)发布的2018年《Student Developer Report》显示，一个有趣的发现是，65%的学生都是自学成才的。报告显示，在对超过1万名学生的教育和编程语言趋势进行调查后，27.39%的人表示他们通过完全自主学习的方式学会了编程;另外还有37.70%的人表示是通过学校和个人学习相结合的方式来学习编程的;只有31.9%的人表示他们只在学校里学习编程。外媒称，在程序开发的道路上，离不开自主学习的方式。在大学校园内，固然在教授、资源方面有很多优势，但往往都偏向于理论，开发人员往往需要自己学习和实践才能更好地学习编程。而且软件开发领域的变化速度非常快，虽然大学仍在传授Java和PHP等主流开发产品，但是很多企业已经转向Go、Python和Scala等语言。如果没有自我学习，那么会限制程序开发人员获得更多的机会。据了解，今年年初，调研机构HackerRank曾发布《2018开发者技能报告》。报告指出，学习编程最常见的方法是——自学。参与调查的开发者中，74%都曾自己教自己。平均而言，开发者们掌握了4种语言，而且还想再多学4种。对学习的渴望程度因人而异，18-24岁的年轻开发者想学6种语言，而35岁以上这个数字降低为3种。即使新语言经常出现，但掌握核心的传统语言对开发者来说非常重要。总体来说，现在雇主最常见的语言要求是：Java、Java、Python、C++和C。但参与调查的开发者们，最爱的编程语言是Python。

本文来自微信公号“知识分子”（ID：The-Intellectual），整理| 杨 雪 。2017年，中国已经成为全球第二大研发大国，全社会研发经费投入达到1.7万亿。然而，这万亿研发经费在国际上处于什么位置，从哪些部门来、去向哪些部门？使用中国财政研发经费的大学和科学院的研发活动如何？上市公司研发经费支出情况如何？各类政策对研发经费支出的效果如何？近日，来自大连理工大学管理与经济学部等机构的研究团队在《知识分子》网站首次发布《中国研发经费报告（2018）》（报告全文见文末链接），全面梳理、解读和分析了中国2000-2016年的研发经费，从总量结构、公共部门、私人部门、公共政策四个部分，回答了上述问题。要点速览： 1.中国研发经费支出规模世界第二，强度达中等发达国家水平2. 中国政府研发经费占总经费的20%3.中国企业研发经费占总经费的78%，华为的研发经费超过中国全部境外上市企业4.企业成为中国研发经费绝对的来源和执行部门，与美国相似，但美国更为多样化5. 地域分布不均衡，东部地区是其他地区总和的2倍6.基础研究投入不足，应用研究差距较大7. 不同政府部门的研发经费管理规模差异较大，中国科学院规模最大8. 高等院校研发经费支出差异较大，清华大学支出最多。高校与科学院在研发功能上存在同质竞争9. 三种公共政策对研发经费支出力度呈上升趋势支出规模世界第二根据报告，中国研发经费支出目前居全球第二，仅次于美国。2000年特别是2006年以来，中国研发经费支出相继超过了韩国、英国、法国、德国和日本，2016年投入规模是美国的44%，日本的1.5倍，德国的2倍，加拿大、意大利、英国和法国研发经费总和的1.5倍，2017年达到17606.1亿元，但与美国的绝对差距保持在3000亿美元。中国与主要国家研发经费支出规模增长比较(2000-2016年)经费从哪里来？报告显示，从2009-2016年，中国政府研发经费稳步增长，政府研发经费支出由1358.3亿元增长至3140.81亿元，占中国研发经费总额的20%。2016年，中央政府和地方政府的研发经费（包括科学技术支出中的基础研究、应用研究和技术研究与开发费用）分别为2003.88亿和1777.92亿。中央71个部门中41个部门具有研发经费支出，总额为1543.7亿元，占中央政府研发经费支出的77%。中国政府研发经费的位置与构成(2016年)2009-2016年，中央政府研发经费的主要类型是应用研究，地方政府研发经费2012年开始出现大幅度增长，主要类型是技术研究与开发。中国中央和地方政府研发经费主要类型(2009-2016年)根据中国科技统计年鉴数据，2016年，中国企业研发经费总额为12144亿元，占中国研发经费总额的78%。其中，中国境内上市企业的研发经费占中国企业研发经费支出的39%；中国境外上市的占6%。值得关注的是，报告指出，2016年，华为的研发经费为825.68 亿元，占中国企业研发经费的7%，超过中国全部境外上市企业的研发支出。中国企业研发经费的位置与构成（2016年）报告显示，2016年，中国境内上市企业中工业与信息技术行业总研发经费占比超过一半，医疗保健行业仅占5.59%。境内上市企业研发经费规模前10强均为“中”字头的国有企业，中国石油排名第一，而阿里巴巴研发经费支出与中国石油相当。中国境内上市企业研发经费分行业支出规模(2016年)1995-2016年，中国研发经费部门来源结构从政府和企业双主体变成了企业单主体，部门执行结构从企业和科研机构双主体变成了企业单主体。在美国，企业亦已成为绝对的来源和执行部门，但比中国更为多样化。根据报告，从经费来源看，中国政府研发经费主要流向科研机构，其次是高等学校；美国联邦政府研发经费流向联邦政府资助的研发中心、高等学校和企业比例比较均衡。从经费执行看，美国研发机构经费全部来自联邦政府。中国研发机构经费约80%来自中央政府；美国高等院校约50%来自联邦政府，自筹经费比例高；中国高等院校主要依赖政府和企业。中美研发经费部门来源-执行结构比较(2015年)去向分布不均首先是，中国科研经费支出地域分布严重不平衡，东部地区与中部、西部和东北地区的差距逐步拉大。2016年，东部地区首次突破万亿元，是其他三地总和的2倍，东北地区只有665亿，中部和西部约在2000亿左右。中国各省市区研发经费支出规模前三位的是广东、江苏和山东，均超过1500亿元；支出强度前三位是北京、上海和天津，均超过3%。各省市区研发经费支出差异明显，排名前三位的研发支出经费共计5628亿元，占全国研发经费的1/3。中国四大板块研发经费增长(1999-2016年)而在基础研究和应用研究分配上，中国研发经费中基础研究和应用研究经费基数小、增长慢。报告显示，从1995年到2016年，中国基础研究经费占全社会研发经费比例维持在5%，应用研究经费从26%下降到了10%，试验发展经费支出从69%增长到了85%。2016年应用研究经费1610亿元，基础研究经费822亿元，而试验发展经费总量大、增长迅速，达到了13243亿元。中国基础研究、应用研究与试验发展内部支出规模(1995-2016年)2015年，中国与主要发达国家比较,基础研究与应用研究投入明显不足。美国和日本的投入比例均在30%以上，英国和法国则高达60%。中国科学研究的主要问题不仅是基础研究投入不足，更重要的是应用研究差距比较大，不到美国和日本的一半，与英国和法国的差距更大。中国与主要国家研发经费类型比较 (2015年)而且，报告指出，从1995到2016年，中国大学、研发机构和企业的应用研究投入比例都呈现下降趋势。中国企业、大学和研发机构执行研发经费类型结构(1995-2016年)谁拿得最多？报告显示，中央71个研发经费管理部门中，中国科学院规模最大，2016年已接近500亿元，中国科学院、科学技术部和国家自然基金委员会三个部门研发支出占中央71个部门管理研发经费总支出的60%以上。报告指出，中国科学院在基础研究和应用研究间配置较均衡，科技部研发经费主要用于重大专项；国家自然科学基金委研发经费全部用于基础研究；工业和信息化部、农业部和卫生计生委则将经费主要用于应用研究。中央财政研发经费主要管理部门(2016年)而在高等院校中，报告显示，2016年，教育部直属高等院校研发项目经费支出中，清华大学以29.2亿元位居榜首，高于第二位浙江大学近6.8亿元；其余大部分高校研发项目经费支出主要集中在5到10亿之间。报告还指出，中国不同高校之间研发项目经费支出结构差异明显，除西南交通大学和华南理工大学更侧重于试验发展外，其余高校研发经费主要集中于基础研究和应用研究。报告认为，高等院校与科学院的研发经费都主要用于基础研究和应用研究，在研发功能上存在同质竞争。教育部直属高等院校研发项目经费支出前30名 (2016年)公共政策影响企业研发经费支出力度2015年，财政科技投入、研发费用税前加计扣除和高技术企业税收减免三种公共政策共计投入1688.95 亿元，分别占企业研发总支出的5.4%，4.5%和7%。报告指出，受到政策资助最多的主要是内资企业，其次是国有及国有控股企业，最后是外商投资企业和港澳台商投资企业。2009到2015年，内资企业和港澳台商投资企业的政策优惠比例在加大，国有及国有控股企业、外商投资企业的政策优惠比例在减小。中国政府公共研发经费政策(2009-2015年)注：本文图片均来自于《中国研发经费报告（2018）》。制版编辑 | 皮皮鱼

3月9日，腾讯对外发布了《腾讯研发大数据报告》。在这份报告中，腾讯披露了2019 年公司在产品及技术研发方面的重要数据。这也是腾讯自技术委员会成立以来第一次主动对外披露研发相关大数据。报告显示，腾讯在研发投入上持续加码。2019 年，腾讯研发人员占比高达 66%。同时，腾讯 2019 年新增研发项目超过 3500 个。随着腾讯全面拥抱产业互联网的战略推进， 2019 年 To B 项目数量比 2018 年增长了 77%。在代码数量上，2019 年腾讯新增代码行数高达 12.9 亿，相比 2018 年增长了 30%。此外，腾讯60% 的项目团队规模在 20 人以下，47.8%的项目迭代周期在 1 周之内，平均每天完成用户需求 3802 个，而 28% 的需求可以在1 天内得到响应。报告还显示，在 Bug 处理方面，46% 的 Bug 在 1 天内得到解决，82% 的 Bug 在 1 周内得到解决。

3 月 9 日，腾讯公司正式对外发布《腾讯研发大数据报告》。在这份报告中，腾讯披露了2019 年公司在产品及技术研发方面的重要数据，这也是腾讯自技术委员会成立以来第一次主动对外披露研发相关大数据，是腾讯对自身技术研发层面的一次阶段性总结。 该报告是由腾讯旗下敏捷研发协作平台TAPD、腾讯代码托管平台工蜂与腾讯集成交付系统腾讯CI联合出品，这三款平台支撑了腾讯几乎全量业务的研发全流程。报告显示，2019 年，腾讯研发人员占比高达 66%，在中国诸多科技公司中位居前列。同时，腾讯 2019 年新增研发项目超过 3500 个——随着腾讯全面拥抱产业互联网的战略推进， 2019 年 To B 项目数量比 2018 年增长了 77%。在代码数量上，2019 年腾讯新增代码行数高达 12.9 亿，相比 2018 年增长了 30%。数据显示，腾讯60% 的项目团队规模在 20 人以下，47.8%的项目迭代周期在 1 周之内，平均每天完成用户需求 3802 个，而 28% 的需求可以在1 天内得到响应。另外在 Bug 处理方面，46% 的 Bug 在 1 天内得到解决，82% 的 Bug 在 1 周内得到解决。数据显示，随着腾讯云计算和大数据相关业务的迅速发展，Go 语言首次跻身腾讯编程语言排名TOP5；整个 2019 年，腾讯内部使用最多的五种编程语言分别是：C++、JavaScript、Go、Java、Python。在内部开源方面，腾讯内部整体代码开源率由 2019 年年初的 20% 增长至年底的 70%，代码协同共建已成为一种趋势。其中，2019 年腾讯内部新增协同代码库超过 4400个，Q4 较 Q1 增长了 56.3%。其中包含 53 个公司内部重点开源项目（涉及 400 多个代码库）在进行协同。在外部开源方面，截至 2019 年年底，腾讯在 Github 自主开源项目数为 92 个，贡献者超过 1000 个，获得 Star 数超过 27 万，在 Github 全球公司贡献榜上的排名稳居前十。2019年全年，腾讯开源超过22个项目，包括 TubeMo 亿万级分布式消息中间件、TencentOS tiny 自研轻量级物联网操作系统、TKE 腾讯云容器服务和TBase 企业级分布式 HTTP 数据库管理系统都在2019年接连开源。2019年，腾讯和开源社区的合作也发展到了新的阶段，Angel项目完成了从单一的模型训练平台到全栈机器学习平台的技术演进，成功从LF AI基金会毕业；TARS项目成为开源社区仅有支持五种开发语言并有完善服务治理和运营平台的微服务开发框架。此外，腾讯还作为创始会员，加入了LF Edge基金会，和业界合作伙伴一起推动边缘计算软硬件开源技术的发展。报告显示，在2020年新冠肺炎疫情期间，腾讯在智慧教育、智慧医疗、远程办公、智慧政务等各个领域推出相应服务，腾讯会议、企业微信、TAPD、腾讯工蜂、腾讯乐享等多款To B产品全面升级功能、免费开放，支撑抗击新冠肺炎疫情工作。春节期间，腾讯有8000多名研发人员通过远程研发协作方式投入抗疫战斗，为了给社会提供更好的服务，各领域产品及时响应、快速迭代，共提交代码14.7万次，52% 的需求在 1 小时内就能得到响应。上游新闻·重庆晚报记者 顾立 实习生 玉浩

近日，省科技厅发布《2019年河北省科技创新平台综合统计年报》《2019年河北省重点实验室年度报告》《2019年河北省技术创新中心年度报告》《2019年河北省省级产业研究院年度报告》。年报从布局结构、人才队伍、研发条件、经费筹集与支出、研发项目、研发成果产出、产业贡献、开放合作、成果转化和对外服务、人才培养等方面，通过文字、数据和图表等形式，反映了我省三类省级科技研发平台的建设和运行情况。 据统计，截至2019年我省省级以上科技研发平台数量为855家，其中重点实验室196家、工程技术研究中心570家、产业技术研究院89家。截止到2019年12月31日，855家研发平台拥有固定和流动人员4.25万人，科研和办公用房面积455万平米，科研仪器设备34.13万台（套），设备原值274.09亿元；年度筹集经费总额236.54亿元，科研活动经费支出总额208.11亿元；承担各类研发项目15125项，发表论文13801篇，申请知识产权13088件、获授权8758件，制定各类标准1133项；共签订专利、专有技术转让合同449项，合同金额32336.4万元；签订技术咨询、技术服务合同2720项，合同金额177341.5万元；共推广技术项目343项，推广次数1819次，金额80573.32万元；开展技术培训3731次，培训技术人员183395人次。上述省级科技研发平台年报，可登录“河北省科技创新资源公共服务平台”网站查看。【来源：河北省科学技术厅】声明：转载此文是出于传递更多信息之目的。若有来源标注错误或侵犯了您的合法权益，请作者持权属证明与本网联系，我们将及时更正、删除，谢谢。 邮箱地址：newmedia@xxcb.cn

南京市是国家科技体制综合改革试点城市、创新型试点城市，近年来积极加快推进实施创新驱动发展战略，研发创新能力逐年提升。2016年，南京市全社会R&D（科学研究与试验发展）经费为320.34亿元，比上年增长10.2%。12个GDP超万亿的城市中，科技研发R&D前三位的是北京、上海和深圳，南京排名第9。一、南京市科技研发的主要状况及特点几年来，南京市R&D经费持续增长，研发投入强度持续增高。2016年，南京市全社会R&D（科学研究与试验发展）经费为320.34亿元，比上年增长10.2%；全社会R&D投入强度3.05%，比上年提升0.06个百分点。近五年来R&D经费和研发投入强度情况如下：数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理2016年全社会R&D研发人员123926人，比上年增长3.7%；研究与开发机构2340个，增长7.5%；专利申请65198件，增长16.2%；专利授权28782件，增长2.4%；发明专利申请31556件，增长13.4%；发明专利授权8697件，增长5.5%。全社会研发R&D经费的主要特点：主体在企业，约占三分二；高校和科研院所比较强，比重超三分之一。2016年，国家统计制度调查的规模以上企业R&D，占全市R&D总投入的63.4%；高等院校R&D占20.7%；科研院所R&D占11%；另有近5%左右其他单位数据。数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理进一步观察各类研发情况：1、规模以上工业企业。多年来，研发投入持续呈现上升态势。除2015年略有回落外，2016年再现增长，R&D占全市的44.6%。数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理2、规模以上服务业。近年来，研发投入增长势头强劲。2016年，南京市规模以上服务业R&D已达55.16亿元，占全市的17.2%。与2013三经普年的17.02亿元相比，年均增幅48%。重点服务业企业R&D投入强度已从2013年的0.5%，上升到了2016年的1.5%，提高了1个百分点，年均提升0.33个百分点，显示出强劲的发展势头。数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理3、建筑业。大企业支撑作用突出。南京市建筑业的发展，主要依托几家大型企业，单位数占20.1%的大型企业，实现了建筑业84.9%的R&D。2016年建筑业R&D4.91亿元，与2009R&D清查年的2.28亿元相比，年均增长11.6%。以上工业、服务业、建筑业三类企业R&D投入203亿元，占全市的63.4%。4、高等院校。研发实力雄厚。南京市教育资源雄厚，高校林立，人才众多，培养了南京大学、东南大学等全国乃至世界高水平的一大批的研发力量。2016年高等院校R&D66.47亿元，比上年增长8.4%，占全市R&D比重20.7%。高校的研发投入占全社会研发投入的比例一直保持在20%左右，是南京市研发投入队伍中一支不可忽视的强有力的力量保证。有数据显示，江苏省高校的研发整体实力在全国排名第2，仅次于北京；其中：理工农医学科排名第2，人文社会学科排名第3，次于北京和上海。而江苏省高校的主体是在南京，江苏985高校3所中的2所、211高校11所中的8所均在南京。5、科研机构。研发实力不容小觑。2016年南京市科研机构R&D为35.42亿元，占全市R&D的11.1%，也是南京市R&D的一个重要的组成部分。二、南京与兄弟城市科技研发投入的比较及特点为了解南京市与国内12个GDP超万亿元城市科技研发及相关情况，我们收集了相关数据（文中数据个别城市因收集途径和时间不同会略有出入），重点从R&D及其相关的知识产权专利等方面情况做出比较分析。1、R&D投入较GDP位次排位前移2位2016年，GDP超万亿城市R&D及其占比排名情况如下：数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理上表可以看出，万亿俱乐部城市R&D的排位与GDP的排位，除个别城市外，一般大体相当，上下不超过2个排位。科技研发R&D前三位的是北京、上海和深圳，R&D达到或已接近千亿元，前三位均远高于其他九个城市。南京市在12个城市中排名第9，比GDP的排位前移二位；而R&D投入强度，排名前三甲的是北京、深圳和上海，南京市排名第6，强度排名比R&D排名位次前移3位，比GDP的排位更是前移五位，处于12城市的中游水平。2、知识产权情况与R&D情况排位相当南京市知识产权专利申请量和发明专利申请量在12个GDP超万亿元城市排名情况如下：数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理从以上表可以看出，专利和发明专利前三位的均为北京、深圳和上海，南京市专利申请量和发明专利申请量在12个城市中排名均为第9位，与研发R&D的实力水平位次也是吻合相当的。3、工业R&D排名落后，但有R&D活动的企业占比居前数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理从上表数据看，工业研发排名前三位的是深圳、上海和苏州市，南京市工业R&D排名靠后，居第10位，与排名第九位的杭州市有较大的差距，与后一位第11位的武汉市差距不明显。而南京市有R&D活动的企业占比情况较好，达到了39.95%，排名仅次于苏州，为第2名，反映出南京市企业研发活动开展普遍程度相对较好。4、南京市服务业企业研发排名靠前，建筑业企业研发表现尚可南京市服务业企业研发表现较好，排名靠前，排在第4位。与排在前2位的上海市和杭州市有较大差距，与第三位的深圳市的差距不大，争取赶超进入前三位还是有可能的。南京市建筑业R&D，排名第7，与6名的广州市还有较大差距，向前赶超难度较大。与后一位的青岛市4.82亿元差距不大，保持位次还需努力。数据来源：南京统计局 中商产业研究院整理三、南京市研发及相关情况存在的主要问题1、研发等情况总体位次偏后。南京市科技研发R&D总量和专利情况在12城市中排名均为第9。南京市高校、科研院所实力雄厚，如何利用好这一优势，加强产学研合作，科技成果转化，一直是重点研究关注的问题。数据显示，地区创新活动越强，经济社会发展水平越高。R&D水平与GDP水平基本是正相关的，如何利用好南京市的研发创新能力积极带动南京市GDP同步提升，北京、上海、深圳在这方面有很多好的经验值得我们借鉴学习。2、南京市R&D现状结构还不太合理。企业在R&D活动中的主体地位还不够突出，投入比重还不够高。2016年南京市规模以上工业企业R&D投入仅占全市R&D投入总量的44.6%，加上建筑业和服务业企业R&D，也只占到全市R&D的63.4%。从12个城市数据看，很多城市企业R&D占全市R&D的比重在90%以上，地区创新活力表现得较强。调动好企业自主创新研发的积极性和热情非常重要。3、R&D占比低于GDP占比。2016年，南京市占12城市经济总量GDP的比重为5.3%，而南京市R&D占12城市比重仅为4.8%，低于GDP的比重0.5个百分点。南京市R&D还有提升空间。四、思考建议1、积极推动企业成为技术创新主体。美国、日本等西方发达国家，能够成为科技强国，探究其深层次原因，源于他们“用工厂作为实验室”的思想，企业既是工厂也是研究机构，企业在研发创新中占有了相当大的份额，发挥了重要的作用。要促使南京市科技体制机制加大改革力度，使企业真正成为科技创新的主体，充分发挥市场在配置资源上的决定性作用，使创新链与产业链在企业内部高度融合，提高创新的效率和效益。2、发挥南京市科教资源优势，促进产学研充分合作。南京市科教资源优势突出，普通高校53所，985高校2所，211高校8所，高水平大学数量等科教资源处于全国前列，在全国也是有一定影响力的。要切实用好南京市的科教资源，促进其前沿技术研究成果，不仅仅停留在基础论文核心期刊发表上，逐步使其高校、科研院所的基础研究、应用研究项目课题成果，在南京市落地生根，开花结果，促进科技成果转化，带动南京市企业研发的整体实力提升。3、营造良好创新创业氛围，持续加大人才引进力度。加大海内外高层次人才的引进，鼓励海内外高层次人才来南京市从事创新创业研究，吸引海外留学人员来南京市创新创业。学习深圳等先进城市经验，营造创新发展的政策机制，加上完善的科研配套，持续吸引大批高校才子、海归精英到南京市创业发展。积极营造凝聚南京市创新驱动发展的良好氛围，提升南京市科技强市的发展战略空间。

关注【本百家号】更多关于制度、体系、流程、岗位、模板、方案、工具、案例、故事、图书、文案、报告、技能、职场等内容,弗布克15年积累与您分享！一、产品研发管理制度1.新产品研发管理制度下面是某企业新产品研发管理制度，供您参考。制度名称：新产品研发管理制度第1章 总则第1条 目的。为加速产品更新换代，推动公司技术进步，加强新产品研发管理工作，提高公司的市场竞争力，特制定本制度。第2条 新产品定义。本制度所称的“新产品”是指在结构、材质和工艺等方面比老产品有明显改进，显著提高了产品的性能或扩大了产品使用功能以及采用了新技术原理、新设计构思的产品。第3条 新产品研发遵循的原则。1．产品具有先进性、适用性、适销对路等潜在的经济效益和社会效益。2．产品符合产业、产品结构调整方向，以及国家技术政策和技术装备政策。3．产品设计标准化。第2章 管理机构与责任第4条 组织管理。为了促进公司新产品研发，有效地进行系统管理，公司特成立新产品研发小组，专门负责研发项目的管理工作。第5条 小组构成。新产品研发小组由组长、副组长及组员构成。组长由主管副总经理担任，副组长由产品研发经理担任，其他小组成员依个案性质不同，由主管副总（兼组长）指派公司内其他现有人员或招聘新员工担任。第6条 相关人员的职责。1．组长。（1）负责新产品研发工作开展事宜。（2）负责召开新产品研发会议及主持研发会议。（3）负责指派其他小组成员。（4）负责拟定及呈报新产品全部投资及利润分析方案。2．副组长。（1）负责拟定研发时间规划、产品研发计划。（2）协助组长做好研发会议联络及记录。（3）协助组长对新产品研发工作进行追踪。（4）负责提供研发所需的材料及物品。3．其他小组成员。听从组长的安排，做好研发项目中的各项专职工作。第3章 编制新产品研发计划第7条 研发计划编制依据。1．国家法律法规的规定。2．国内外市场分析。3．公司的实际情况和经营发展战略。第8条 优先纳入研发计划的产品类别。凡符合下列条件之一的新产品，应优先纳入新产品研发计划。1．节约能源和原材料、出口创汇、防止环境污染的新产品。2．消化吸收引进技术和进口设备基本实现国产化的新产品。3．符合国内外市场急需、应用量大的新产品。4．国内高技术研究成果产业化的新产品。第9条 研发项目申请。申请列入新产品研发计划的项目，应提交技术经济可行性研究报告和计划任务书，报上级领导审批同意。第4章 研发调研与分析第10条 调研范围。新产品可行性分析必须对产品的社会需求、市场占有率、技术现状、发展趋势及资源效益5个重要方面进行分析论证及科学预测。第11条 调研内容。1．调查国内市场和重要客户及国际重点市场的技术现状和改进要求。2．以国内同类产品市场占有率的前三名以及国际名牌产品为对象，调查同类产品的质量、价格及使用情况。3．广泛收集国内外有关情报和专利，然后进行可行性分析研究。第12条 可行性分析内容。1．论证该产品的技术发展方向和动向。2．论证市场动态及发展该产品所具备的技术优势。3．论证该产品发展所具备的资源条件和可行性（含物资、设备、能源等）。4．初步论证技术经济效益。5．写出该产品批量投产的可行性分析报告。第5章 新产品研发与试制第13条 研发与试制要求。1．新产品研发经过市场调研后，确定试制目标和实施方案，由产品研发部人员进行研发和试制。2．经过小批量试制、试销，稳定工艺、完善工装和检测等程序，制定产品标准后，才能大批量投产。第14条 研发标准。1．国家级、省级新产品设计必须采用国际标准或采用与国际先进水平相当的标准。2．新产品定型投产前必须通过标准化审查，未经审查不得投产。第15条 试制。新产品试制一般分为样品试制和小批试制两个阶段。1．样品试制。样品试制是指根据设计图纸、技术文件和少数必要的工装，由试制车间试制出一件或数十件样品，然后按要求进行试验，以考察产品的性能和设计的合理性。此阶段应完全在产品研发部进行。2．小批量试制。小批量试制是在样品试制的基础上进行的，它的主要目的是考核产品的工艺性，以进一步校正和审验设计图纸。此阶段以研究所支持为主，由工艺室负责技术文件和工具设计，试制工作部分转移到生产车间进行。第6章 新产品鉴定第16条 新产品鉴定。1．新产品鉴定是对新产品从技术和经济上作全面的评价，以确定是否可进入下阶段试制或正式投产，它应对社会和客户负责，要求严肃、认真和公正地进行。2．在完成样品试制和小批试制的全部工作后，产品研发部方可按项目管理级别申请鉴定。第17条 鉴定的类别。1．鉴定分为样品试制后的样品鉴定和小批试制后的小批试制鉴定，不准跨流程进行。2．属于已投入正式生产的产品系列的，经过批准，样品试制鉴定和小批试制鉴定可以合并进行，但必须具备两种鉴定所应有的技术文件。第18条 新产品样品鉴定必须具备的条件。1．符合试制计划规定的技术经济指标要求，有检测验证报告。2．有产品研制任务书或合同书、产品图纸、标准、研制报告等技术文件。3．有产品应用功能试验报告或用户试用证明。第19条 新产品定型或投产鉴定必须具备的条件。1．工艺稳定合理，具有正式投产必需的工艺规程、操作规范、工装、设备、检测手段及质量保证能力。2．符合标准化要求，试生产的产品质量合格稳定。3．有试生产的技术文件，原始记录健全，数据可靠。4．技术经济指标先进，符合设计要求，试销用户反映良好。5．符合环保、安全、卫生等有关规定。第7章 新产品成果评审和报批第20条 成果报审。新产品根据鉴定级别，按照国家有关科技成果与技术进步有关奖励条例和本公司“关于技术改进与合理化建议管理办法”办理报审手续。第21条 评审时间。为节省开支，新产品成果评审会应尽量与新产品鉴定会合并进行，成果报审手续必须在评审鉴定后一个月内办理完毕。第8章 研发周期管理第22条 简单产品的研发周期。对于简单产品，公司已具有成熟制造和应用技术的产品以及由基型派生出来的变型产品，允许直接从技术设计或工作图设计开始，研发周期定为 个月。第23条 经过试验考验的产品的研发周期。从大专院校或有关科研设计机构移植过来的经过试验考验的产品，必须索取全部论证、设计和工艺（含工装）的技术资料，并应重新调查分析论证，对于这类产品，研发周期定为 个月。第24条 新类别产品的研发周期。属于老产品在性能和结构原理上有较大改变的研究以及新品类产品的研发，研发周期一般规定为个月，具体程序周期规定包括以下六个方面的内容。1．调研论证和决策周期，一般产品为 个月，复杂产品为 个月。2．产品设计周期（含技术任务书、技术设计和工作图设计）为 个月。3．工艺（含工装）设计周期为 个月。4．产品试制（含工装制造、样品鉴定）周期为 个月。5．批量试制周期为 个月。6．产品鉴定和移交生产周期为 个月。第9章 研发项目财务管理第25条 新产品研发资金来源。1．科技研发贷款以及需要固定资产投资支持的技术改造贷款。2．公司利润留存中的生产发展基金、新产品试制基金。3．公司固定资产折旧基金按规定允许使用的部分。4．按国家规定范围摊入生产成本或经财政部门批准按销售收入一定比例从成本中提取的研发费用。5．属于公司的新产品（科研）项目，从公司自筹资金中按规定拨给的经费。6．可作为研发新产品（科研）费用的公司对外的技术转让费。7．按国家有关规定向社会集资得来的费用。第26条 新产品研发资金的主要支出范围。1．新产品设计、研制及在设计、研制中购置所需仪器、仪表、工模夹具、专用设备。2．消化吸收国外先进技术、引进样机样品以及实现国产化的研发。3．推广新技术、新工艺以及新产品研发软课题研究。第27条 新产品经费管理。新产品的试制经费按单项预算拨给，单列账户，实行专款专用。经费经主管副总审查、总经理批准后，由产品研发部掌握和财务部监督，不准挪作他用。第10章 奖励与惩罚第28条 优秀产品研发奖。本公司设立优秀新产品研发奖，每年评比一次，对评选出的在新产品研发工作中做出显著成绩的人员给予奖励。第29条 惩罚。对于在新产品鉴定工作中弄虚作假、违反财经纪律者，由各相关业务部门宣布其鉴定结果无效，并对直接责任者和有关领导给予行政处分。第11章 技术文件资料管理第30条 技术资料管理。1．图纸幅面和制图要符合国家有关标准和公司标准。2．成套图册要按顺序编号，蓝图应与实物相符，工装图、产品图等编号应与已有的编号连贯。3．产品图应按会签审批程序签字。总装图必须经总工程师审查批准。工艺工装图纸资料由工艺科编制和设计，全部底图应移交技术档案室签收归档保存。4．验收前一个月应将图纸、资料送验收部门审阅。5．技术资料的验收汇总及管理由产品研发部负责。第31条 新产品证书办理。1．新产品证书由产品研发部负责办理。2．产品研发部门负责提供办理证书的有关技术资料和文件。3．在新产品鉴定后一个月内，产品研发部负责办理完新产品证书的报批手续。第12章 附则第32条 本制度由产品研发部负责制定、修改和解释。第33条 本制度自发布之日起执行。2.新产品研制计划管理制度下面是某企业新产品研制计划管理制度，供您参考。制度名称：新产品研制计划管理制度第1章 总则第1条 目的。为加强公司新产品研制计划的管理，制订科学合理的研制计划，提高研发工作绩效，从而提高公司的技术研发水平，增强公司的竞争实力，特制定本制度。第2条 适用范围。本制度适用于公司新产品研发与试制计划的编制、实施与调整等各项工作。第3条 管理职责。产品研发部经理负责组织制订新产品的研制计划，相关部门负责严格执行研制计划。第4条 新产品研制计划的工作内容。1．编制研制计划，包括研发计划与试制计划。2．组织计划实施与计划调整。3．检查考核计划执行情况。4．建立研制工作的各项统计资料和数据。第2章 计划编制第5条 年度研制计划编制时间要求。年度研制计划应于每年度预算下达之后的七个工作日之内完成，在十个工作日之内报主管副总与总经理审阅，并转交给各相关部门作相关的部门计划。第6条 计划编制依据。1．相关国家法律法规。2．国内外市场分析数据。3．公司经营发展战略与产品规划。4．本年度研制计划执行情况预测及下年度人力、物力和财力的实际耗用预测。第7条 优先纳入研发计划的产品类别。凡符合下列条件之一的新产品，应优先纳入新产品研发计划。1．节约能源和原材料、出口创汇、防止环境污染的新产品。2．消化吸收引进技术和进口设备、基本实现国产化的新产品。3．符合国内外市场急需、应用量大的新产品。4．国内高新技术研究成果产业化的新产品。第8条 研制计划的审批原则。1．符合技术发展方向且技术经济效果良好的产品方可列入研制计划。2．研制计划报批手续需完备，准备资料需齐全。3．避免重复安排，新产品研制允许不同途径的探索，但平行进行的研制项目组原则上不应超过两个。4．研制经费许可。研制经费在一般情况下不可超出预算。第9条 研制计划评审。1．产品研发人员负责编制研制计划，由产品研发部经理审核签字。2．主管副总组织相关部门及人员对经产品研发部经理签字后的研制计划进行评审，对其各项计划的合理性、可行性进行评估。3．若评审通过，与会人员会签“研制计划评审表”，报总经理签字确认。若评审通不过，则将该计划退回修改。第3章 计划实施与调整第10条 执行研制计划。1．研制计划一经批准下达，即应组织实施，以维护计划的严肃性。2．研制计划的实施等相关工作，按分级管理的原则进行。第11条 研制计划执行控制。1．产品研发部开始项目研发后，派出专员随时了解和掌握研制工作的实际现状和进度状况，如发生进度延误，应督促相关部门进行改善。2．产品研发部对已发现的问题或不良现象，会同相关人员查明原因，并组织研制人员对每天的研发状况进行总结。第12条 研制计划调整原因。出现下列情形之一者，产品研发部可申请调整研制计划。1．政治、社会、经济环境发生大的变化，导致公司需改变经营策略。2．公司内部发生重大变化，致使公司需改变产品规划。3．行业内同类产品竞争对手的产品策略发生重大变化。4．出现其他影响因素导致研制计划必须进行调整。第13条 研制计划调整申请流程。1．产品研发部在遇到上述情形后，要对现有情况进行评估，以确认是否必须进行研制计划调整。2．产品研发部确定需要调整研制计划时，应编写“研制计划调整报告”，报主管副总批示。3．技术研发部根据批准的“研制计划调整报告”编写“研制计划调整通知单”。4．与产品研制相关的部门，如生产部、财务部等职能部门，负责根据“研制计划调整通知单”调整本部门的计划。第4章 附则第14条 本制度由产品研发部负责制定、修改和解释。第15条 本制度自发布之日起执行。二、产品研发管理表格三、产品研发与设计管理流程四、技术研发管理1. 新产品研发设计方案下面是某公司新产品研发设计方案，供您参考。方案名称：新产品研发设计方案一、目的为了规范本公司产品研发工作流程，满足公司对产品研发工作的要求，特制定本方案。二、适用范围从确定产品设计任务书起到确定产品结构为止。三、技术任务书设计（一）技术任务书的审核流程由产品研发项目经理向研发部经理、主管副总提出体现产品合理设计方案的改进性和推荐性意见的文件。技术任务书经主管副总批准后，作为产品技术设计的依据。（二）技术任务书的作用确定产品最佳总体设计方案、主要技术性能参数、工作原理、系统和主体结构。（三）技术任务书的内容1．设计依据：国内外技术情报、市场经济情报、公司产品研发长远规划和年度技术组织实施计划。2．产品用途及使用范围。3．针对计划任务书提出的改进意见。4．基本参数及主要技术性能指标。5．总体布局及主要部件结构叙述，即用简略画法勾出产品基本外形、轮廓尺寸及主要部件的布局位置，并叙述主要部件的结构。6．产品工作原理及系统，即用简略画法勾出产品的原理图、系统图，并加以说明。7．国内外同类产品的水平分析比较，即列出国内外同类型产品主要技术性能、规格、结构、特征一览表，并作详细的比较说明。8．新产品标准化综合要求如下。（1）新产品应符合产品系列标准和其他现行技术标准情况，列出应贯彻标准的目标与范围，提出贯彻标准的技术组织措施。（2）新产品预期达到的标准化系数，即列出推荐采用的标准件、通用件清单，提出一定范围内的标准件、通用件系数指标。（3）对材料和元器件的标准化要求，即列出推荐选用标准材料及外购元器件清单，提出一定范围内的材料标准化系数和外购件系数标准。（4）与国内外同类产品标准化水平对比，提出新产品标准化要求。（5）预测标准化经济效果。（6）关键技术解决办法及关键元器件、特殊材料资源分析。9．对新产品设计方案进行分析比较，运用价值工程着重研究、确定产品的合理性能（包括消除剩余功能）及通过不同结构原理和系统的比较分析，从中选出最佳方案。10．组织有关人员对新产品设计方案进行评价，共同分析设计或改进的方案是否能满足用户的要求和社会发展的需要。11．叙述产品既满足用户需要又适应本企业发展要求的情况。12．新产品设计试验、试用周期和经费估算。四、技术研发（一）技术研发的目的在已批准的技术任务书的基础上，完成产品的主要计算和主要零部件的设计。（二）技术研发的内容1．完成设计过程中必需的试验研究，包括新材料元件的功能或模具试验，并写出试验研究大纲和试验研究报告。2．做出产品设计计算书，例如对运动、刚度、强度、振动、热变形、电路、液气路、能量转换、能源效率等方面的计算、核算。3．画出产品总体尺寸图、产品主要零部件图并校准。4．运用价值工程，对产品中造价高的、结构复杂的、体积笨重的、数量多的主要零部件的结构、材质精度等选择方案进行成本与功能关系的分析，并编制技术经济分析报告。5．绘出各种系统原理图，如传动、电气、液气路等系统。6．提出特殊元件、外购件、材料清单。7．对技术任务书的某些内容进行审查和修正。8．对产品进行可靠性、可维修性分析。五、工作图设计（一）工作图设计的目的目的是在技术设计的基础上完成供试制（生产）及随机出厂用的全部工作图样和设计文件。（二）工作图设计的要求设计者必须严格遵守有关标准规程和指导性文件的规定，设计绘制各项产品工作图。（三）工作图设计的内容1．绘制产品零件图、部件装配图和总装配图。（1）零件图，包括图样格式、视图、投影、比例、尺寸、公差、形位公差、表面粗糙度、表面处理、热处理要求及技术条件等应符合标准。（2）部件装配图，除保证图样规格外，包括装配、焊接、加工、检验的必要数据和技术要求。（3）总装配图，应给出反映产品结构概况及组成部分的总图，总装加工和检验的技术要求，给出总体尺寸。2．产品零件、标准件明细表及外购件、外协件目录。3．产品技术条件应包括以下四个方面。（1）技术要求。（2）试验方法。（3）检验规则。（4）包装与储运标志。六、编制试制鉴定大纲（一）编制目的1．为了便于下一阶段试制工作的开展。2．可以有效评估试制工作成果。（二）编制要求1．能考核和考验样品（或小批产品）技术性能的可靠性、安全性，规定各种测试性能的标准方法及产品试验的要求和方法。2．能考核样品在规定的极限情况下使用的可行性和可靠性。3．能提供分析产品核心功能指标的基本数据。4．试制鉴定大纲还必须提出工艺、工装、设备、检测手段等与生产要求、质量保证、成本、安全、环保等相适应的要求。（三）编制内容1．文件目录，包括图样目录，明细表，通用件、外购件、标准件汇总表，技术条件文件，使用说明书，合格证，装箱单，等等。2．图样目录，包括总装配图、原理图和系统图、部件装配图、零件图、包装物图及包装图、安装图（只用于成套设备）。3．包装设计图样及文件，含内、外包装及美术装潢和贴布纸等。4．随机出厂图样及文件。5．产品广告宣传备样及文件。6．标准化审查报告。（1）产品工作图设计全部完成，工作图样和设计文件经研发部经理及主管副总审查后，由技术研发部编写标准化审查报告。（2）标准化审查报告的类型包括样品试制标准化审查报告和小批试制标准化审查报告。（3）通过对新设计的产品在标准化、系列化、通用化方面做出总的评价，以确定产品研发设计的成果。2.新产品研发实施方案下面是某公司新产品研发实施方案，供您参考。五、产品工艺审查报告六、产品设计任务书七、样品鉴定计划书文书名称：样品鉴定计划书一、鉴定内容此次样品鉴定计划用于针对样品质量进行鉴定，按计划书鉴定后所出具的结果仅对所鉴定样品的质量负责。二、鉴定原则1．鉴定是对新产品从技术上、经济上作全面的评价，以确定产品是否可进入下一阶段试制或正式投产，各鉴定人员要保证鉴定过程认真和公正。2．在完成样品试制和小批试制的全部工作后，鉴定人员应按按项目管理级别申请对样品进行鉴定。3．鉴定分为样品试制后的样品鉴定和小批试制后的小批试制鉴定，不得对样品进行跨阶段鉴定。三、鉴定要求（一）总体要求属于已投入正式生产的产品销售的系列，经过批准，样品试制和小批试制鉴定可以合并进行，但必须具备两种鉴定所应有的技术文件、资料和条件，不得草率马虎。（二）按鉴定大纲备齐完整成套的图样及设计文件1．备齐鉴定应具备的图样及设计文件，供鉴定委员会使用。2．备齐生产应具备的图样及设计文件，作为产品定型后、正常投产时制造、验收和管理用的成套资料。3．备齐样品设计文件，随样品交给鉴定人员进行鉴定。（三）鉴定结论组织对样品进行技术鉴定后，鉴定人员需履行技术鉴定书签字手续，其技术鉴定的结论包括以下内容。1．样品鉴定结论内容（1）明确样品试制结果、设计结构和图样的合理性、工艺性等，确定样品能否投入小批试制。（2）标明样品应改进的事项，搞好试制评价。2．小批试制鉴定结论内容（1）样品的生产工艺、工装与产品测试设备、各种技术资料的完备与可靠程度，以及样品的资源供应、外购外协件定点定型情况等，确定产品能否投入批量生产。（2产品制造应改进的事项，搞好样品生产工程评价。四、样品成果评审与报批1．新产品（科研）成果根据鉴定级别，公司应按照国务院、国家科委有关科技成果与技术进步有关奖励条例和公司“关于技术改进与合理化建议管理办法”办理报审手续。2．为节省开支，公司的新产品（科研）成果评审会应尽量与新产品鉴定会合并进行。3．成果报审手续必须在评审鉴定后一个月办理完毕。4．成果奖励分配方案由产品研发小组共同商定后报产品研发主管签字，经总工程师批准后执行。五、新产品证书办理1．新产品研究成功后，评审小组应组织评审。2．新产品的相关证书由总工程师办公室负责办理。3．产品研发小组负责提供办理证书的有关技术资料和文件。4．在新产品销售鉴定后一个月内，总工程师办公室负责办理新产品证书的报批手续。八、设计更改申请书领取本资料的Word、PDF版完整内容方法：1.本资源编号：126。2.关注+评论+转发，然后私信“资料”。

一、OKChain介绍1.1 OKChain简介OKChain是OKEx开发的一组开源区块链应用公链，以建立安全、高效的DeFi基础设施为目标，打造社区化运营、交易规则透明以及用户资产由自己控制的去中心化交易平台（DEX）。我们知道，跨链技术是区块链世界实现资产、数据交互的关键环节，它是DeFi的技术基础。所谓跨链，就是要实现不同区块链平台之间的资产流转、信息互通、应用协同，它类似于不同公链之间的桥梁，实现不同区块链网络间的数据传输，并极大降低传输成本。通过跨链模块，可以简单有效地实现区块链的价值互联，用户互联和场景应用互联，从而共同构建生态系和增值系统。因此，OKChain是基于Cosmos的Tendermint机制以及Cosmos SDK进行构建的。Cosmos提出了一种跨链交互协议IBC(Inter-Blockchain Communication protocol), 结合Tendermint共识算法的即时确定性，可以实现区块链之间的价值传输，未来它还将支持异构跨链方式以解决价值的多向流通难题。1.2 Cosmos的架构Cosmos是由很多独立、平行运行的区块链所组成的网络，各条区块链之间通过节点来实现连接。其共识层都使用 Tendermint——一个支持拜占庭容错 (BFT) 的高效共识引擎,具有高性能、一致性等特点。Cosmos网络主要由两部分组成： Hub （枢纽）和若干个Zone （分区）。每个Zone和Hub 都是独立的区块链，且它们都有自己独立的状态共识。Zone 是解决特定应用需求的区块链，Hub专注于处理Zone间的跨链交易。Hub（枢纽）起到了一种类似中央银行结算功能的作用，不同的Zone可以通过跨链通信 IBC 协议与共享的Hub实现互通信与互操作，完成跨链价值转移。(Cosmos结构图，图片来源于网络)Cosmos有提出这样的区块链蓝图：区块链开发简便，互通互联。其中实现区块链开发简便的关键在于Tendermint共识算法，而实现区块链间的互通互联的关键则在于它的跨链机制。1.2.1 TendermintTendermint 包含了两个主要的技术组件：一个区块链共识引擎Tendermint Core和一个通用的应用程序接口ABCI。 Tendermint Core，负责节点之间数据传输以及拜占庭共识，采用 BFT 与 DPoS 相结合的共识算法，可以实现出块的最终确定性（最终确定性指交易已经被写入区块并添加到区块链上，不能被逆转或篡改），保证了每个节点以相同的顺序记录同一笔交易，实现交易的极速确认和高吞吐量。总体来看，Tendermint Core负责区块链的网络和共识层，支持开发者个性化定制自己的区块链，而不需要考虑共识以及网络传输的实现。ABCI是区块链应用程序接口，也是一个协议，支持任何编程语言的交易处理实现。在Cosmos框架的基础上开发一条区块链，开发人员唯一要做的事情，就是编写符合ABCI接口的应用程序。为了进一步方便用户进行区块链开发，Cosmos在Tendermint Core以及ABCI的基础上，提供了Cosmos SDK工具，可以把区块链中的一些通用模块标准化。Cosmos SDK可以称作Cosmos的“造链工具”，它允许开发人员使用简单的模块化方法在网络上设计自己的区块链，如添加治理、staking等模块，通过这个协议生成的区块链天然可以互通，区块链项目的开发变得十分简便。1.2.1跨链机制根据所跨越的区块链底层技术平台的不同可以分为同构链跨链和异构链跨链：同构跨链指的是底层具有相同结构（加密算法，地址和账户算法规则相同等特性）的区块链之间的交互，比如交易以太坊系Token。同构跨链目前在很多项目中已经运行得比较成熟，但是同构跨链解决不了与那些共识最大的主流资产之间交互，例如BTC、ETH和USDT等。而异构跨链指的是具有不同链式结构区块链之间的通过跨链完成价值锁定和价值交换，它可以解决价值的多向流通难题。Cosmos采用的是基于中继链的多链多层架构，将会支持跨链资产交互。为了支持平行链之间的跨链互操作，Cosmos提出了一种跨链交互协议IBC，并利用Tendermint共识算法的即时最终确定性实现多个异构链之间的价值和数据传输。所有的平行链都通过IBC连接到Hub，Hub就是中继链，辅助跨链交易的验证和转移。具体来看：Hub 帮助 Zone 同步记录其它每一个 Zone 的状态，而 Hub 是通过记录其它 Zone 的区块头实现这一功能的。当Zone1向Zone2发出跨链消息时，Zone1会将它的所有信息打包到它的区块头中。Hub等待Zone1就包含该信息的区块达成共识后，会将Zone1的区块头打包到新的区块中。 Hub完成区块共识后，Zone 2会接收到Hub广播的包含Zone1区块头的验证信息。在此之后，Zone 2 必须验证关于 Zone 1 的证明是否真实，如果真实，它就开始执行相关操作，并将执行完成的区块信息发送给Hub。(IBC跨链消息传递,图片来源于OKEx投研)我们以OKChain到Cosmos转账10 OKT为例说明使用IBC的跨链交互：1. 如果OKChain要和Cosmos进行跨链交易，那么OKChain和Cosmos链需要分别运行对方区块链的轻节点服务，这样可以实时接收到对方的区块头信息,方便后续执行类SPV（简单支付验证，SPV节点会通过请求merkle路径证明以及验证区块链中的工作量证明，来证实交易的存在性）验证；2. OKChain链上初始化IBC协议，冻结相关资产10 OKT, 并生成相应的证明发送给CosmosHub区块链；3. Cosmos Hub链接收到相应的IBC消息，通过OKChain链的区块头信息确定OKChain确实进行相应的资产冻结，然后Cosmos链会生成等价值10 OKT的资产；4. 实现了OKChain到Cosmos转账10 OKT。1.3OKChain Token情况OKChain主网上线发行基础通证OKT，并将创世块Token 100%按照OKB的持仓比例映射给OKB持有者。OKT是OKChain生态的价值载体，其价值支撑是OKChain之上的应用DEX、DeFi等发展的情况。1.3.1 OKT的发行机制OKT发行机制为创世块和每年增发。其中创世块发行3亿枚；增发部分设定为每年增发1%，会按比例平均增发到每个区块中。1.3.2 OKT的功能1）使用系统资源当一个程序需要跑在OKChain网络上时，OKChain需要为它分配足够的计算、存储、带宽等网络资源，OKChain采取了以太坊资源使用计费的模式，网络上的交易需要支付交易费才能进行处理。具体的计价是这样的，一个交易执行的费用=ceil（Gas x Gas Price）。Gas Price是指运行者愿意给每一个Gas付多少钱，以OKT计价。2）抵押节点申请成为验证节点和代理节点时都需要抵押一定量的OKT，避免作恶；大家参与链上治理提交提案时需要抵押OKT，以防止恶意发起提议；而在订单交易中，挂单时也需要抵押OKT。3）业务手续费持有一定数量OKT的用户，可以在OKChain网络中发行新的Token。通过数字资产交易对申请提案和激活后，新发行的Token就可以在OpenDEX上进行自由交易。发行Token，数字资产交易对的激活、增发、销毁操作都需要支付对应的业务手续费。业务手续费（数据来自测试网)4）撮合金OpenDEX上不断有交易挂单，但区块容量有限，如果该区块周期内的交易笔数超出了区块的承载量，系统无法区分垃圾币对和价值币对，OpenDEX该如何选择交易放进区块处理呢？OpenDEX采用了撮合金抵押的形式，运营商可以给他运营的交易对抵押任意数量(也可以为0)的OKT, 充当保证金。撮合系统在撮合时，会根据保证金的金额，优先处理保证金较高的交易对，若交易对保证金金额相同则会按照时间顺序优先撮合较早交易。过动态竞价拍卖的思想解决这一问题，同时也增加了OKT的使用场景，另一方面是量化DEX运营方实力的一个指标。假设每个区块可以撮合100笔交易，而在这段出块周期里生成了200笔交易，分别是A交易对上的100笔和B交易对上的100笔，那么就会有100笔交易无法放进这个区块撮合。若此时运营运营商给A抵押的保证金大于B的，那么，系统就会优先撮合A交易的100笔交易。若此时运营运营商给A抵押的保证金等于B的，那么，系统就会按它们挂单的时间顺序优先撮合挂单较早的那100笔交易。5）投票投票是Token持有者选取验证节点、参与链上治理的主要方式。持币者通过抵押Token的方式获得投票权，1个OKT对应1票投票权，而这1票投票权最多可以同时给30个竞选节点进行投票。出块过程中，验证节点是由持币人或代理人投票得出的投票权重来决定的，在链上治理时，验证节点也是通过投票来对提案做出决策。二、OKChain的运转过程和生态角色2.1出块过程OKChain用的是Tendermint(BFT-DPOS)的共识算法，创造区块有6个基本步骤：运行全节点-注册为竞选节点-投票选出验证节点（矿工）-选出出块节点-提议区块-Tendermint共识投票产生新区块。OKChain创造区块的流程成为出块节点之前，持币人需要运行节点客户端，成为一个区块链分布式网络中的全节点。全节点需要抵押Token注册为验证人节点才可以成为竞选节点接受持币者投票，其中获得OKT投票权重top21的节点成为下一周期的验证节点（即矿工）。之后，系统将根据21个节点的得票分别计算出投票权重，系统会基于投票权重的随机算法选出出块节点。提议节点按照Tendermint共识协议进行出块。Tendermint共识中，要想成功完成一次出块，需要有两个阶段的投票：“预投票”（pre-vote）和“预提交”（pre-commit）。出块节点被选出后，开始监听并收集全网的所有交易，在一定时间内组装一个新块，并向全网广播，这个就是提议区块（proposal block）。所有验证节点收到这个提议区块后，开始读取这个区块里的所有交易进行验证，如果没有问题，就发出一条预投票消息。预投票消息会被广播给所有验证节点，当收集到的同意投票数量超过 2/3时，才会进入第二阶段的预提交投票。当验证节点收集到的预提交同意票数超过2/3时，说明这个提议区块得到了大多数人统同意，这个区块就会写入本地的区块链，新区块出块完成且具有最终确定性。Tendermint共识过程出块完成后系统会进入下一轮，开始提议新的。当前提议区块离线、网络缓慢等原因，都可能导致出块节点在提交一个块时失败。这种情况下协议会选择下一个验证节点成为出块节点，在相同高度上提议一个新块重新开始投票。此外，Tendermint 引入了锁定机制，一旦一个验证节点预提交了一个区块，它就被“锁定”在了那个区块上，它必须也为那个区块进行预投票。如果前一轮预提议和预投票没成功提交区块时，该验证节点就会被解锁，然后进行对新块的下一轮预提交。假设少于三分之一的验证人是拜占庭节点，Tendermint能够保证验证人永远不会在同一高度重复提交区块而造成冲突。2.2投票设计 投票是Token持有者选取验证节点、参与链上治理的主要方式。验证节点由持币人或代理节点投票得出，一个投票者最多可以同时对最多30个竞选节点进行投票。竞选节点按投票权重从高到低排序，系统选取排名前21的节点成为验证节点。此外，其他验证节点成为备用节点（也称候选节点）。验证节点选举具有周期性，到新的周期会重新由持币人投票选出。而在链上治理环节，如果持币人或代理节点没有投票，则他们选择的验证节点可以直接继承投票权。这21个验证节点对提案进行投票，如果投给这21个节点的持币人或代理节点对这个节点的投票持不同意见，可以亲自投票来更正投票选择。2.2.1投票权重权重系数和投票权重公式l Weight 是投票权重系数，其随时间变化，投票时间距离起始时间越远权重系数越大；l now_timestamp为当前投票时间戳；l start_timestamp 为起始时间戳，取946684800 (00:00:00 UTC on January 1, 2000)；l seconds_per_day为每天的秒数，为60*60*24；l weeks_per_year 为每年周数，这里取52；l Shares是投票权重；l delegated_Tokens为抵押OKT的数量；投标权重系数等于当前投票时间和2000年起始时间的差值，然后除以364天的秒数，投票时间距离起始时间越远权重系数越大。投票权重为质押金额乘以2的投标权重系数次方。所以，质押金额越大、投票时间越新投票权重系数就越大，这也可以在一定程度上鼓励用户提高抵金额并且不断参与投票。2.2.2代理人 验证节点的权重由OKT持有者质押投票决定，OKT持有者可以直接投票，也可以将投票权委托给代理人代表他们去投票选择验证节点。用户需要在抵押账户中存入一定数量的OKT才能注册成为代理人之后才能代理其他账户进行选举投票。当代理人选择退出锁定投票时，需要等到14天锁定期结束后才能提出Token。在资金安全方面，用户无需交出任何密钥，代理获得的只是Token的投票权。把Token质押给代理人是一个链上委托动作，事实上Token的所有权依然在用户的个人地址中。当用户更改在代理人处抵押的Token数量时，代理人的所有投票权重也会同时更新。验证节点获得系统的奖励，需要分润给给它投票的代理人，当验证节点触发惩罚规则时，也会影响到代理人的收益。因此代理人在投票前，可以直接在OKLink或其他OKChain区块浏览器中访问一系列信息，对验证节点进行仔细的调查和筛选。在投票后，也需要持续观测验证节点的运行，确保委托的验证节点行为正确。比如具有良好的正常运行时间、不会双重签名或受到损害，参与治理等。一旦发现危险信号，代理人可以迅速取消绑定投票或将投票切换到另一个验证节点，这个过程会立即生效。2.3 OKChain节点要求OKChain依靠一组验证节点来维护网络的安全，验证节点的作用是运行一个全节点并通过广播投票来参与共识。而想要成为验证节点需要符合系统的要求，不仅对抵押Token数有要求，也需要一定的硬件配置和软件门槛。验证节点的责任2.3.1抵押Token要求验证节点当选的前提条件需成功OKChain网络并且抵押10w OKT。2.3.2 硬件要求节点一般需要的配置如下：硬件配置要求OKChain最低系统要求：OKChain最低系统要求我们看到，项目初期对节点的配置要求不高，但随着网络使用的增加，后期对节点的配置要求也会变高。与以太坊或比特币这样的链相比，OKChain网络具有很高的吞吐量，会对带宽要求稍高一点以保证各个节点之间的通信保持正常。硬盘需要动态扩充，随着区块数据的增多，出块节点需要保存完整的区块数据，所以硬盘容量不足时，需要及时扩充硬盘。目前服务器配置主要有两种方式可以选择：自建服务器——自己购买硬件服务器，连接电、网，运行服务。自建服务器的成本短时间较高，要考虑到硬件成本、场地成本以及经营人力成本。而且需要24小时不断电、不断网，对环境要求较高，好处是一些服务支持可以直接调整。云服务器——购买现成的云服务器，动态配置参数，运行服务。云服务器的优点在于灵活、成本低。目前，大部分节点还是搭在云服务器上，如亚马逊的AWS，Google的云服务，阿里的云服务等，具备上述服务器后按照官方配置教程来就可以运行节点。当然这点也被去中心化社区诟病许久，因为所有的去中心化网络的节点服务仍然是搭建在世界的IT巨头手里。OKChain验证节点应该给服务器数据中心位置配备冗余电源，连接性和存储备份。期望有几个用于光纤，防火墙和交换的冗余网络盒，然后是具有冗余硬盘驱动器和故障转移的小型服务器。硬件可以放在数据中心设备的底端。2.3.3软件要求运行OKChain节点时，最好给节点开发监视、警报和管理解决方案，能够对攻击，中断进行响应，维护数据中心的安全性和隔离性。避免意外解除绑定，甚至触及系统的惩罚规则。2.4节点奖励和惩罚规则2.4.1节点奖励和分配规则针对记账节点所设计的经济激励机制是区块链项目不可缺少的重要组成部分，BTC记账节点（矿工）的奖励来源是出块奖励和交易手续费。OKChain创世块产生的OKT直接1:1空投给OKB投资者，那么它的矿工奖励来源是什么呢？它的奖励来源由两部分构成，一部分是每年1%的系统增发，会按比例增发到每个区块中。增发这一部分的25%作为出块奖励，按投票权重分配给21个验证节点，其余的75%作为得票率奖励会按照投票比例分给所有的备选节点。这样，即使没有获得出块奖励，也因为有投票奖励来继续坚持作为备选节点存在，避免出块节点不作为的问题。另一部分的奖励来源是手续费，手续费按投票权重只分配给21个验证节点。它包括系统手续费和业务手续费，系统手续费就是gas费，业务手续费则包括运营商发行Token 币对费用、数字资产交易对激活费、增发费等。节点收益来源及分配比例2.4.2节点的惩罚规则节点抵押Token也可以看作是验证活动的保证金，当节点在出块时主动或因遭到攻击后被动的什么都不做、运行不当或恶意操作时，它们可能会因此失去出块资格。具体如下：1.不参与区块验证签名，节点将被封禁10分钟，即其10分钟内不能参与出块。2.节点双签，也就是在同一高度对两条不同链的区块签名时，节点将被永久废除出块资格。2.5链上治理验证节点除了要创造新的区块外，还要参与到链上治理中来。创造新区块是来保护区块链的延续性，而链上治理决定的是整个区块链系统的参数设置，这些参数决定着整个网络的运行方向，验证节点可谓肩负重任。OKChain链上治理主要涉及四个方面，分别是获取大家对给定主题的意见、更改系统参数、在DEX中删除交易对、支持全网升级。为防止恶意发起提议浪费大家时间精力，所有的治理提案需要提交至少100OKT的抵押金，且该提案权重取决于这份抵押金的金额大小。满足这个要求后提案会进入两周的投票期。在投票结束时，如果赞成票（不包括弃权票）占50%以上，并且反对票（不包括弃权票）少于33.33%的，则该提案被通过。提案流程图三、OKChain-OpenDEXOpenDEX是基于OKChain生态系统的开放式去中心化交易所。在了解OpenDEX前，我们需要先了解中心化交易所与去中心化交易所的特点以及它们各自的优势和短板。3.1中心化交易所与去中心化交易所3.1.1中心化交易所交易所关键作用是交易，中心化交易所的优势是流动性好，法币出入金很方便；但缺点也很明显，我们需要把自己的Token转给交易所托管，风险巨大。“不能掌握私钥，币就不属于你”这是区块链世界里的一句箴言。中心化交易所的痛点：信息泄漏风险用户使用中心化交易所交易前需提供详细的个人资料，较为繁琐。我们存储在服务器上的交易数据掌握在交易所手中，信息不透明和中心化管理的现状，让用户存在信息泄露风险。当下互联网身份系统存在诸多问题，用户的身份数据分散储存于不同的服务提供商，没有统一管理，用户需要重复注册用户名和密码，使用网站服务需要重复登录，用户在不同网站使用相同密码还会导致严重的安全问题。资金挪用风险用户的Token都存放在中心化交易所中，用户资产由平台管理，无法排除交易所挪用用户资产或篡改用户信息的可能性。资金被盗风险任何DEX都会面临安全性问题的困扰，涉及到的资金越多，黑客攻击的动机也就越大，能够使用的攻击方案也就越多。如果一个中心化交易所的钱包被黑客攻击，钱包内的Token就会全部丢失。过去10年，已经发生过30多起中心化交易所被盗事件，比如Mt.Gox和Coincheck。直到现在，这种情况仍无法得到遏制，每天都有无数黑客在寻找中心化系统的漏洞。网络宕机风险网络宕机状态包括服务器死机、停用、关闭等一些原因而导致出现的不能够正常运行的状态。它会会导致用户无法正常交易，往往给用户或者服务商造成不良使用体验和资金损失。交易对上线需要审核中心化交易所交易对上线需要审核，数量有限，用户为交易不同的Token往往需要注册多个交易所，我们的身份数据分散储存于不同的服务提供商，使用网站服务需要重复登录。除BTC和ETH外，每种Token通常只有一到两对高市值资产的交易对，即使在同一交易所有所需要的两种Token,我们在交易两个市值较低的数字资产时也没有直接对应的，步骤会复杂很多。3.1.2去中心化交易所在去中心化交易所中，资金在用户钱包地址或者交易智能合约中，完全由用户控制。发起交易时，交易所执行智能合约来完成交易，资产划转在链上完成。交易记录链上可查，公开透明。但因为底层公链的可扩展性局限，许多人在面对资产的交易属性时，由自己掌控私钥的理想不得不向中心化交易所更高的流动性妥协。1）去中心化交易所的优点：资金更安全去中心化交易所模式简单，主要是撮合交易，并不托管用户的资产，资金在用户钱包地址或者交易智能合约中，由用户完全控制，任何人都挪用不了。杜绝了黑客攻击、平台道德问题带来的风险，通过代码规则来保障用户的资金安全。匿名性使用DEX只需要一个公钥。与此同时，一些DEX创建者声称他们只发布开源软件，对社区如何使用该软件概不负责，从而避免了KYC和AML问题。不会宕机由于DEX是建立在底层公链之上，而底层公链采用分布式节点记账，即使单点故障也不影响整体效率，使得DEX的安全性呈指数级提高，没有宕机风险。2）去中心化交易所痛点：公链安全风险去中心化交易所建立在公链的基础之上，这意味着如果公链的安全性不能得到充分保障，一旦被篡改，去中心化交易所的交易信息也变得不可信，用户资产安全更是空中泡影。流动性不足流动性是衡量一个交易所的重要指标。流动性越好，成交就越便捷。许多去中心化交易所面临着由于流动性差，导致交易的滑点（滑点是指下单的点位和最后成交的点位有差距）较大的问题。目前市场上知名的去中心化交易所EtherDelta、0x Project等，皆基于以太坊或EOS等公链搭建，用户少、交易深度不足等客观条件成为阻碍其发展的重要因素。3.1.3OKChain和OKEx相辅相成我们看到，中心化交易所与去中心化交易所各有利弊，二者当前的目标人群并不相同。交易所本质是交易，中心化交易所能提供较好的用户体验，绝大多数用户往往会选择交易流动性更好且出入金更便捷的中心化交易所。主流交易所雄厚的资金实力以及多次危机事件的优秀战绩也让许多用户愿意相信他们的背书。当然，还有一部分群体，相对于交易的流畅便捷度，他们更看中资金的安全性和匿名性，于是，去中心化交易所就成为他们的更优选择。OKChain就是在OKEx满足了绝大部分用户的交易便利需求之后，填补去中心化交易所的这部分小众需求。两者相辅相成，通过不同的技术形式发挥各自的优势，覆盖到更广更全的人群，给用户更好的使用体验。3.2 OpenDEXOpenDEX是OKChain生态系统的DeFi项目，将为OKChain生态内用户提供安全稳定的数字资产交易服务，OKChain主网的底层架构会为去中心化交易所提供底层支持。从用途上来讲，它是一种可以自由发行DEX的中间件，就像以太坊通过智能合约技术使数字资产发行变得容易一样，OKChain提供了操作DEX所需的各种基本功能，每个人都可以创建DEX。与传统的DEX相比，OpenDEX把撮合引擎和订单簿都放在链上了，完整的链上匹配和链上订单簿管理使匹配信息更加透明和安全；它的撮合系统采用的是集合竞价模型，可以弱化交易在区块内的排序对最终撮合结果的影响，保证交易的公平性。与基于以太坊的项目相比，基于OKChain的集合竞价撮合可以在较快的时间内完成匹配。3.2.1链上订单簿模式OpenDEX是采用链上订单簿的模式构造的去中心化交易所，这种DEX架构完全是基于区块链的，每个交易订单、每个状态变化都会作为一笔交易记录在区块链网络上。所有未完成的挂盘订单都会记录在区块链上的订单集中，订单集中的订单成交与否取决于买卖方的挂盘及交易时设定的成交策略。在买卖盘进行资产匹配时，跨资产类型的交易可以通过挂盘直接成交方式完成。OpenDEX的技术方案中，充值、提现、挂单、结算全部由智能合约完成。基本思路是：maker（挂单）用私钥签名下一笔订单，提交到链上，maker 挂单时可以选择在多少个区块后若订单未成交则自动取消。随后，taker（吃单）从订单簿中选择想成交的订单，生成对应交易，交易签名后提交至链上智能合约。智能合约验证完成订单中的交易者签名和订单有效时间等信息后进行双方资金结算。3.2.2集合竞价撮合模型OpenDEX的撮合系统采用的是集合竞价模型。由于在区块链系统中，订单不是连续产生的，而是按出块时间间隔离散地产生，因而DEX不像大多数中心化交易所对订单采用连续竞价算法，而是按照出块时间间隔，周期性地以集中竞价的方式对订单进行撮合。每个区块采用集合竞价的方式，保证一个数字资产交易对在一个区块内只会有一个成交价，成交时按”价格优先，时间优先”的顺序成交，可以大大弱化交易在区块内的排序对最终撮合结果的影响，从而保证交易的公平性。3.2.3 OpenDEX的优势1）资金安全性按托管类型，DEX大致可被分为托管型(custodial)和自主托管型（self-custodial）。托管型DEX是把资金转到由他人控制的合约当中，为了降低作恶风险，托管型Layer 2 DEX 运用多重签名或门限签名等技术，实现去中心化的密钥多方管理。自主托管型Layer 2 DEX有以下几个特点：没有用户的明确签名，资金就不能转移；在签名的时候，用户可（通过钱包的用户体验设计）获得所有的信息；资金随时可退出；代码升级机制即使被滥用也不能破坏这个机制。因此资金实际上还是由用户控制，运营商无论如何，都无法冻结甚至动用属于用户的资产。OpenDEX采用的就是自主托管型，Token安全性更有保障。2）公链安全性OKChain采用Tendermint共识算法，新区块具有最终确定性。像比特币的区块的“概率确定性”是按最长链原则，链越长该交易被篡改的可能性越低，但无法消除被篡改的可能性。在最终确定性逻辑中，一旦交易被包含在区块中并添加到区块链上，该交易就会被立即视为最终确定，这意味着一旦在区块中达成协议，区块就会最终确定，其中的交易也不能被逆转。OpenDEX 可以借助 Tendermint 的优秀特性实现交易的高吞吐量和极速确认，同时避免“双花”等作恶行为，保障资金安全，提供跨链清结算服务。3）交易对数量不受限针对交易所交易对数量有限的尴尬情况，OpenDEX引进了DEX运营方这一角色，它们可以发行任何的Token和Token交易对。对比交易对都由交易所设立的传统去中心化交易所，OpenDEX是一个开放型的趋同化交易所，DEX运营商就是运营Token交易对的实体。想成为OKChain网络中的DEX运营商，我们需要用花费一定数量OKT。具体是：支付OKT发行Token并列出交易对，通过数字资产交易对的申请提案并激活后，新发行的Token就可以在OKChain网络上进行自由交易了。DEX运营商可以发行任何的Token和Token交易对，但由于系统不允许重复交易对存在，对于热门的交易对，DEX运营商往往需要需要竞时获得它的运营资格。4）流动性支持在订单簿式交易所中，需要做市商通过挂单来提供流动性。在交易方面，传统的去中心化交易所过分强调平台，忽略了为交易提供流动性的主要运营实体。如同我们所接触的电子商务模式一样，淘宝是一个平台，为卖家提供建立信任的服务，真正为用户提供服务的是淘宝卖家。OKChain引入DEX运营商的角色，提升激励方式，可以解决传统中心化交易所流动性不足的尴尬情况。5）手续费减免用户在DEX交易时，需要支付gas费和交易手续费。GAS费由记账的验证节点赚取，它必须不小于最低gas费的限额，且节点会优先打包较高gas费的交易。交易手续费由DEX运营商赚取，这部分会按交易金额的0.1%比例收取。当然，为吸引更多用户使用DEX交易进而推进生态发展，未来会开放gas费和交易手续费方面的减免权限，如DEX运营商可以给其用户做某些币对撮合手续费的减免，超级节点也可以给通过提案投票对DEX运营方的某些币对做GAS费的减免。对比市面上的中心化交易所，在OpenDEX中，资金的控制权属于用户，能从根本上避免由于中心化问题导致的资金安全事件；此外，DEX提供了更好的匿名性、透明度和耐审查性；底层公链采用分布式节点记账，即使单点故障也不影响整体效率；允许用户用无限制的交易对进行交易。而对比市面上其他的DEX交易所，OpenDEX建立支持跨链的OKChain生态之上，在利用跨链方案，交易者可以在任意两种上市的加密货币资产之间进行跨链交易；采用Tendermint共识算法，使新区块具有最终确定性，可以实现交易的高吞吐量和极速确认；面对流动性不足的缺点，OpenDEX引进DEX运营方这一角色，以激励机制解决传统中心化交易所流动性不足的尴尬情况；未来OpenDEX会开放gas费和交易手续费方面的减免权限，给予用户实在的交易优惠。我们看到，基于OKChain生态系统建立的OpenDEX解决了中心化交易所和市面上其他的DEX交易所的几大痛点。四、结语OKChain是OKEx开发的一组开源区块链应用公链，以建立安全、高效的DeFi基础设施为目标，打造社区化运营、交易规则透明以及用户资产由自己控制的去中心化交易平台（DEX）。它基于Cosmos的Tendermint机制以及Cosmos SDK进行构建，通过跨链交互协议IBC，结合Tendermint共识算法的即时确定性，可以实现区块链之间的价值传输，未来它还将支持异构跨链方式以解决价值的多向流通难题。基于OKChain生态系统的建立的开放式去中心化交易所OpenDEX，解决了中心化交易所存在的信息泄漏、资金挪用、资金被盗、网络宕机和交易对不足的痛点，更引入DEX运营方这一角色解决了市面上其他的DEX交易所存在的流动性不足的痛点。（本文作者：秀秀）参考资料1.OKChain Github2.Tendermint介绍及实战分析3.OKEx Research报告：Staking Economy，基于PoS共识的新矿业生态4.跨链技术的分析和思考5.深度解析Tendermint，快速融入Cosmos生态指导老师：Elbert XU、Ocean FAN、Jay Meng