博士入学申请考核制

博士的录取并不是以“考试”为主，开始实行“申请-考核制”？和本科生和硕士研究生的录取方式不同，博士的录取并不是以“考试”为主，而是以直博生和本校研究生硕转博为主，即使考的话，不少学校都已经在开始实行“申请-考核制”。博士名额非常紧张，通常一个教授，一年只能分到一个名额，特殊情况下可以再临时争取一个。而据我所知，在一些普通的985或者科学院的研究所，稍微弱势一点的老师，有时一年一个名额都没有。博士招生名额紧张，肥水不流外人田，大多都会留给本课题组有读博打算的同学，让其以硕转博的方式，继续留在组上攻读博士学位。除非今年该老师课题组没人转博，这个名额才会空出来，用来招收外校的考生。而外校生考博，好一点的学校都会采取“申请-考核制”，需要看硕士期间的研究成果，至少发过一篇SCI论文（理工科），有的学校还要求论文发在二区及以上的期刊上。达到申请要求后，才能进入复试阶段，以面试为主，适当考察基础知识。考博本身难度不大，但由于名额紧张，加之对硕士阶段有文章要求，最终能拿到名校博士的人非常少。一个学院，能留给外校考生的博士招生名额，往往都是个位数。因此，如果有读博深造的打算，最好从硕士阶段就考入理想的学校，再争取硕转博，这是相对容易的办法；实在要考的话，也得提前联系导师，确认他那里今年还有招生名额。

为何感觉想读博变得有点难，导师间如何分配招生？曾几何时，小西读博那会还没有申请-考核制，硕博连读还得英语测评。当时英语成绩未达线（按比例划线、分数浮动较大），隔年参加的学校博士普通招考。有段时间，本校生硕博读博流程简化，取消英语测评，填写一份申请表格即可。转眼，小西自己已进入高校，成为一个普通的研究生导师。近几年博士招生指标紧缩，尤其是不属于首批22所成立研究生院的院校，如不少博士生导师约0.5人/年的招生指标。学院根据整体课题经费进账或高水平科研论文发表情况等折算每个导师的当年博士生指标数，当然长江、杰青等大牛导师基本是2个+指标/年，"四青"1个+指标/年。其实，学校指标量化中，经费到账是小西最为认可的因素之一，尤其是工科。一旦没有足够的科研经费支撑，在读博士生开展课题会变得非常困难，往往不少科研成果是"用钱烧出来的"。当然，每个学校或学院都会有自行拟定的《博士研究生名额分配办法》，将指标细分配到位。因此，近些年博士生导师选择学生十分谨慎，也许错过就是一年。博士生 阳光灿烂的笑容申请-考核制中导师或大牛推荐重要吗？日常中，有导师主动将自己的硕士推到更好的平台读博，也有导师会在同领域的学术圈中找其他导师给自己推荐博士生。对于导师来说，和学生几次邮件沟通或一次简短的面谈，无法深入了解一个学生，尤其是近几年不少研究生心理问题频发（不推脱、导师同样有责任）。相对来说，学生自己硕士生知道导师3年相处后的总结会更加准确和到位，往往这样的"总结"是口口相传，而不是一份《推荐表》的几句话。也许硕士生导师是年轻教师，或者院校层次稍低，再或导师有意留你读博（这一点有时候没有道理可讲）。总归来说，还是有不少学生最终"没有人脉关系帮忙推荐"。尽管一个好的推荐对于申请-读博十分关键，自己主动联系导师同样没问题的，试试用诚心打动她。女博士 申请-考核制如何准备？首先，提前摸清几所感兴趣院校的申请-考核制流程，如部分院校有12月、3月两次选拔，可根据自己科研论文接受情况灵活选择。除专业面试环节，还有科研实践与写作、外语水平考核，单科不合格就会直接淘汰（合格线不少划到75分）。在时间不冲突的情况下，建议选择2-3所院校，且提前沟通该专业的博士生导师。在和某个导师沟通好招生指标后，小西建议和其他同意接受的导师提前说明情况。当然，委婉些的话更好，比如"老师，和家人沟通后，我想着也许工作更好，耽误您时间了。"。整个过程中真的不太建议说"你要我就来"的承诺，调皮的导师给你来一句"你来我就收"……其次，部分导师会友好的回复"欢迎报考"，也许是当时尚未发布当年的具体招生指标分配。切记和导师保持沟通联系，重点关注研究生院网站的信息。录取过程中，导师对于自己招生指标的生源选择具有极大的自主权。换句话说，学院考核选拔仅仅是"去粗"（去除不符读博条件的生源），各自导师的选择才是真正的"取精"。和导师沟通非常重要记住！尽量找同学打听下联系导师课题组的具体细节，必须搞清楚一个核心问题：导师今年有几个指标，导师课题组有没有硕士生研二硕博连读或研三有想法读博？如XX导师课题组几个招生指标，团队指导的硕士生选择硕博连读后已用完招生指标，"但是"后面的话小西就不说啦，体会过的人都懂。同时，有意走申请-考核制读博的同学，科研论文才是最好的"硬通货"（没有论文，通不过资格审查环节的）。若是硕士阶段平台环境有限或导师缺乏指导、没有足够经费，可以尝试阅读海量文献和汇总，撰写一篇综述投稿。在提升自己的竞争力时，综述修改后就是自己硕士学位论文的章节一。博士生导师的态度对于能否录取十分关键，但是能做的是在你通过学院的资格审查和综合考核后，愿意给你招生指标与接受你读博。至于如何通过学院考核就得考生自己认真准备，如每年都有不少朋友在英语考核中未达合格线被淘汰。博士生 攀爬在学术路结语其实申请-考核制对与985/211院校的学生来说，简化了博士入学的流程和缩减了备考的时间，留出更多的时间来做点研究。但是，双非院校的学生想要进名校读博更难。和求职一样，联系导师是申请-考核制不可或缺的环节。记得认真准备一份个人简历、一份自我陈述、一份未来研究计划，权当在申请一所国外大学的材料准备，细节到位、认真些总没有坏处的。一个小细节：沟通中某个导师回复"欢迎报考"后，若是连个"面谈"的要求都没有，要么自己主动去面谈一次，要么得思考是否要换个导师啦，你说呢？最后，预祝各位参加高考的学子，明天能够取得好成绩，不再有院校层次差异的烦扰，加油▼小西文中肯定有些许不到之处，敬请各位读者批评指正。期待您的关注与点赞，这将是我最大的收获！再次感谢您的阅读，有问题欢迎评论交流。

申请考核制给了许多考生新的机会攻读博士学位，然而竞争也会更加激烈。你将拿出你最好的底牌去PK，你的学校，科研能力，表达能力等等，可谓综合素质比拼。尽管如此也不应该放弃搏一把的机会，凡事预则立，不预则废。提前做好准备尤为重要。第一，外语水平证明，六级、雅思等语言证书；第二，学术成果，就是作为第一作者发表的（中文核心）SCI论文，多多益善；第三，成绩单（本科和硕士阶段），这没有什么还说的；第四，各种证书复印材料，有的都算；第五，推荐信，两位教授帮你写的推荐信；第六，博士阶段研修计划，根据联系好的导师课题写一下拟研究计划。第七，学籍，学历认证以及学位证书和学历证书，可以到学信网下载学籍、学历认证。有人说没有过六级怎么办？不用太担心，有些学校不是强制要求，只要发表过英文论文也可以证明自己的外语水平。下面讲下如何联系导师？第一种是直接跟着自己硕士导师转博，最简单的方法；第二是让导师介绍外校老师，如果导师愿意的话；第三是自己联系导师，首先了解自己感兴趣课题组，然后看一下该学校往年的要求是否满足，然后发邮件给意向博导询问是否还有名额，一旦确定博导也有意向那么就要和博导保持联系，了解招生名额，如果条件允许可以亲自去看一下，和博导见一面，就其研究方向获取相关资料，既可以用以填写研究计划也可以尽早熟悉课题。顺利话就可以如愿以偿。如果不放心，要寻找一到两个备选，确保时间上不冲突，同样的方式进行，一定能圆了自己的心愿。由此看来多发文章非常重要，学术能力最好的证明材料，所以要加油，不要放松科研。

随着中国制造2025计划提出，中国未来的发展规划和路线已经十分清晰。这里面的成败关键就是人才。尤其是博士这样的研发主力军。2018年中国博士人数为80万。2016年美国博士人数为250万。而2019年的全国博士入学人数为8万多人。紧缺！稀缺！所以为了实现中国制造2025计划，博士的扩招和考核制度的改革势在必行。这其中申请考核制招生改革是最重磅的举措！所谓申请考核制，是教育部、国家发改委、财政部联合发布的《关于深化研究生教育改革的意见》的文件中对于博士招生考试制度改革提出的“建立博士研究生选拔‘申请—审核’机制，发挥专家组审核作用，强化对科研创新能力和专业学术潜质的考察”。这一举措的提出自然会引发各方面的讨论：比如认为申请考核制可能减弱原有考试制度建立的公平性，导致黑箱操作等。但在高校和科研机构的眼中，这一举措却大多是正面评价。原因有两点：首先申请考核制度并非创举，而是国际通行的博士入学制度。这一制度是经过实践验证的高效手段。过去我们过于追求公平和操作上简单化而未能实行，现在为了国家的长远规划进行改革恰逢其时。其次，申请考核制对高校和科研团体更加有利，它赋予导师与研究团队更多考核的自主权，有利于选拔出适合攻读博士的学术型人才，考生的科研成果与科研能力会是重点考察部分。大家可能已经发现了，中国的博士越来越难毕业了，目前延期毕业的博士已经超过总人数的60%，博士因毕业压力抑郁甚至自杀的新闻屡见不鲜。一方面是博士本身就压力极大，科研毕竟是一件充满不确定性的事情，全世界的博士都是一样的不容易。另一方面就是考试制度筛选出来的很多人其实并不适合艰苦的科研生活，很多缺乏对科研热爱的人仅仅是希望获取博士学历来为以后找工作增加一份更光鲜亮丽的包装，这种博士平时得过且过混日子，作者就亲眼见过这样的人，能把导师都气的心态爆炸。而从国家层面申请考核制能够提高学术人才的筛选能力并为之后的逐年扩招做准备。至于可能产生的腐败问题，通过加强透明度监管和整个流程的质量控制也是可以解决的。据目前的不完全统计，在2020年，42所一流大学建设高校中，15所大学将全部通过“申请-考核”制进行博士招生，另外25所大学部分院系或专业以“申请-考核”制进行博士招生。清华大学、北京大学、浙江大学、哈尔滨工业大学、南开大学、四川大学等高校都已经在网上公布了2020年实行博士生申请考核制的通知，部分中科院的研究所也已经实行士生申请考核制，可以预见，在一两年内，申请考核制将成为中国博士生入学的主要途径。 当然，在改革的初期，一定的混乱和不适应是在所难免的，尤其是对那些处于变动期的考生来说。尽管不同高校在报名资格上有着各自不同的要求，但大体上需要考生提供的资料是相似的。无外乎基本的个人信息、外语、科研等综合能力方面的要求，比如很多学校规定英语六级水平（或者托福、雅思等成绩替代）、以第一作者发表学术论文几篇以及论文的水平层次等。这对于一些在之前没有这方面准备的考生来说可能会造成很大的困扰。不过那些早已经立志要投身科研并且在硕士阶段已经积极准备的同学来说，应该是好消息了。希望申请考核制能够为国家筛选出更多优秀的博士人才，为中华民族的复兴添砖加瓦。

一、前言国外的世界一流大学在博士生选拔时主要通过“申请—考核”制对申请者进行全面衡量和考查。在我国高等教育中，博士生一直采用的是“笔试+复试”的考试招生制度。近年来，我国部分高校率先探索试点，进而全面实施的博士生招生“申请—考核”制，以适应和满足高层次创新人才选拔的需求，为人才选拔增添了新的模式。博士生“申请—考核”制，主要解决了高层次创新型人才选拔中的科学问题、公平问题、效率问题。1. 科学问题。传统的考试制度对高层次创新型人才的一些共性素质的考查存在先天不足，而这些素质对博士生的培养成才起着关键的作用。而这些共性素质需要通过经验丰富的专家对申请人进行判断。“申请—考核”制依靠专家的学术判断能力，发挥学科专家的作用，建立不同学科与培养目标相适应的选拔方式，能够提高人才选拔的科学性。“申请—考核”制实质上可以适用于普通招考、硕博连读、直接攻博三种招生方式，其本质是将人才选拔自主权与计划使用权交由招生单位，因此，“申请—考核”制以其自身的科学性也赢得了招生单位的心理认可和倾向性选择。2. 公平问题。作为稀缺的公共资源，博士生教育资源招生的公平公正性是公众关注的焦点。目前社会普遍接受的是基础教育和普通高等教育以考试成绩作为选拔依据，博士生选拔中需要综合考查学术志趣和基本素养，其核心是人才选拔的责任和权力的下放，尊重导师和专家的学术判断力。“申请—考核”制的集体负责制能否打消在高层次人才选拔中用专家的判断作为公平依据的疑虑，科学、规范地设计“申请—考核”制，能够体现以专家的集体判断保障人才选拔的科学性和公平性。3. 效率问题。传统考试招生制度，组织考试包含命题、制卷、考试、阅卷等多个环节，风险和压力较大，选拔效果不明显。考试招生，众多考生多次往返校园和住地参加考试，明显达不到要求的申请者需要付出较多的经济和时间成本。“申请—考核”制可提高人才选拔的科学性和公平性，降低或减少国家教育考试风险，降低社会成本，也提高了人才选拔效率。二、博士生“申请—考核”制的实践清华大学从试点到全面实施博士生“申请-考核”制，逐步建立完善了分级负责、尊重学术的治理体系和综合考核、侧重志趣的人才选拔指标体系，充分发挥专业自主性，选拔最具培养潜力的优秀生源。为了实现“申请—考核”制，形成了一套行之有效、公平公正、能够适应培养目标的研究生选拔录取机制与治理体系。1. 构建并实践招生全流程的制度体系。清华大学博士生“申请—考核”制是在院系不断实践、总结、完善的基础上，形成“个人申请—材料审核—综合考核—监督保障—事故处理”的一系列政策与措施，打破了传统的考试制度对学术志趣和基本素养等方面素质考查不足的桎梏，是人才选拔新模式，是拓展不同类型生源招生模式的有益探索。（1）构建并实践博士生招生“申请—考核”制。清华大学在“申请—考核”制实践中总结出一系列的经验和措施。院系（学科）在人才选拔中采取专家组和导师互补、综合能力测试、全方位综合考核、申诉制度、择优录取等措施，保证了博士生招生质量和社会公平[1]，如：S学院采取轮转择导制度进行博士生名额的分配。在新生入学后给予2个月的轮转协调期，进行至少3轮轮转，让导师和学生双方进行充分的相互考察、双向选择。“轮转定导”的方式给予学生最大限度的选择空间，有利于学生找到真正的学术志趣，现已成为吸引学生的重要原因之一。J学院适应多元化生源特点，分学科按综合复试成绩统一排序录取，保证最优秀的学生进入下一轮考核，面试综合成绩排名靠前，但所填报导师名额已满的考生，如与新填报导师达成一致，可予录取。通过集体选拔实现择优录取、双向选择，并推荐好的学生找到适合的导师，有效提高了博士生招生生源质量。（2）建立完善了分级负责、尊重学术的博士生招生治理体系。清华大学通过完善研究生招生治理结构、构建与实践科学规范的选拔机制、强化研究生招生保障制度建设的“组合拳”，构建并完善了分级负责、尊重学术的博士生招生治理体系。对于研究生招生治理结构，发挥好研究生招生工作领导小组的集体决策职能，制定了校系两级研究生招生工作领导小组工作规则；成立清华大学研究生招生委员会，发挥咨询建议作用；对于强化制度建设，出台了“申请—考核”制实施办法与监督保障实施细则、招生责任事故处理规定，确保全程有规可循，无暗箱操作空间，打消社会对公平公正的疑虑。2. 基于完善的综合考核、侧重志趣的博士生选拔评价指标体系。通过归纳不同学科专家对于高层次创新型人才共性素质的判断，提炼出三大学术人才素质的一级指标，并细化至十三个学术人才素质的二级指标；通过实践，构建了多维度、模块化、易实践的《学术人才素质及测量方法关系表》，科学、全面、有效地评价学术人才，对于提升清华大学生源质量具有关键性的作用。三、博士生“申请—考核”制的实效实例1. 助力学术人才选拔生源质量提升。通过对清华大学2015—2018年全面推行博士生招生“申请—考核”制前后的报考、录取数据分析，得出：（1）普通博士申请人数大幅增加，吸引了大量因不适应统一笔试方式而“不敢考、不想考、不能考”的人申请，改革后申请人数保持相对稳定高位，社会逐渐认同我校招生制度改革。（2）申请人学术背景趋向多元化，生源结构高度多元化，增强了学生之间的学习讨论和思想碰撞，有利于学术交叉和创新。我校归国硕士生源占比由2015年的3.4%逐年增加至2018年的4.4%，吸引了一大批具有海外名校学历背景的申请人。（3）“申请—考核”制能够充分发挥专业自主性，根据学科自身特点设计相应选拔方式，选拔出最具培养潜力的优秀生源。跟踪2011年首批参与改革的传统工科院系D系人才培养，2012—2015级人均发表SCI论文数的平均值相对于2008—2011级人均发表SCI论文数的平均值提高达116%。通过对清华大学2014—2017级全面推行博士生招生“申请—考核”制前后的入学的博士生调研，结果显示：（1）在学博士研究生学术志趣有了较大的提升，在已攻读博士研究生群体中，无论是内在动机还是外在动机，2016级和2017级显著高于2014级和2015级；（2）在学博士研究生学术在保证基本素养、学术能力的前提下，对于学科前沿了解度、研究方向清晰度有了显著提升，在攻读博士研究生群体中，各级学术准备整体、研究方法娴熟度、学术圈子熟悉度不存在显著差异，但在学科前沿了解度、研究方向清晰度、整体满意度，2016级、2017级显著高于2014级、2015级。综上所述，学术人才选拔的指标体系，能够科学全面而有效地评价高层次创新型人才共性素质。2. 专业人才选拔中的有效推广。实践证明，“申请—考核”制不仅适用于学术型人才的选拔，同时也适用于专业型人才选拔。“申请—考核”制已成为清华大学面向应用和实践的高端人才的主要选拔方法，成功应用于清华大学工程博士、教育博士的招生，同时在特色硕士项目中进行了试点，为清华大学专业博士、特色硕士项目的蓬勃发展奠定了坚实的制度基础。四、总结综上所述，恰如文献2所述：“在全国部分重点高校试点了‘申请—考核’制，实践证明，此种招生方式更有利于增强高校人才选拔自主权的获得感，更有利于继承发扬‘有教无类’教育思想和‘择优录取’基本原则，更有利于践行‘管办评分离’和‘放管服结合’治理理念[2]。”来源：教育教学论坛

考博三种方式1、硕博连读2、申请考核制3、参加统考参加统考或申请考核是目前大多数读博同学的选择。近年来我国大多数高校也都逐渐转变为申请考核制，尤其是985院校，比如北大、南大等已经全部采用申请考核制，只有极少部分院校，采用传统统考。对于“申请-考核”制，无疑为一些想要自我提升的同学在选择上带来了更多便利。那么如果想要申请博士的话，对于“申请-考核”制该做何准备呢？一般流程上基本是导师考核（通过）→学校报名并按要求邮寄材料→材料审核通过去学校参加笔试、面试。首先报考专业时，因为不同学校，不同专业存在很大的差异，而且比较灵活多变，所以要仔细看自己选择的院校招生简章。然后联系导师，与导师约谈时请准备好自我介绍、科研经历、实验技能、英语水平证明等。因为导师考核是第一步，所以导师对你的印象直接影响你接下来的各种选择，就像网上调侃的一样“如果你想申请你们本校的研究生，你说老师我想选你做导师，那你就像拥有保送名额一般”。虽然这只是一句玩笑话，但是这也从侧面反映了导师的重要性。精心准备需要递交的材料，然后按照学校要求邮寄材料，一般包括：学历证明，在校成绩单，导师考核表，导师推荐意见申请表，英语证书，两份副教授以上职称的推荐信，读博计划，个人陈述，获奖证书，所获专利证明，期刊论文等。材料审核通过后将会有一个综合资格考试，综合考试包括了笔试和面试，综合考试合格后才能取得博士候选人的资格，考试内容和形式不尽相同，具体的根据自己选择的院校和专业进行系统的准备。另外，申请考核制须符合下述条件(1)已获得硕士或博士学位(境外所获学位须经教育部留学服务中心认证)，应届硕士毕业生须在博士入学前取得硕士学位。(2)科研能力强或在某一领域或某些方面具有特殊学术专长或重要学术成果。(3)报考类别为非定向(全日制非在职)。(4)各院校报考条件也会有所差异，还需具备报考院校自行确定的其他条件。只有了解清楚申博流程，才能有方向的努力，然后认定目标，坚持下去，一举拿下博士学位才是王道。最后，愿每一位准备读博的同学拥有好的未来，前程似锦！关于国内在职博士、国外留学博士、硕士等报考事宜，欢迎关注公号在职研微厅

2019年11月17日，有个朋友给小西留言：小西老师，想问下为何博士招生采用申请-考核制，而不再是统考呢？我联系的导师让我走申请-考核。看到这个话题，小西只能再次感慨到读博真的不易。前天，小西看到一篇文章就是解析申请-考核制（博士入学渠道之一），其中有一句话说得很到位，即“普通招考，报名了起码有资格考试；而申请-考核制，太多的人连资格审查都过不了”。在《加快推进教育现代化实施方案（2018-2022年）》（2019年2月发布）中，着重提及“完善博士生申请-考核和直博等选拔机制”。继西北工业大学2020年受次实现申请-考核制后，42所双一流高校将全面采用申请-考核制。在高校每年发布的博士生招生简章中，其实关于申请-考核的要求说的不是非常具体，毕竟不同专业间差异性很大。因此，二级学院会发布详细的选拔公告，进一步细化具体的条件，尤其是学术论文的数量和质量。在我读博的时候，遴选为博士生导师的群体数量远没有如今多。尤其是在名校采用了特聘教授、特聘副教授的“非升即走”模式后，很多年轻的研究者被破格遴选为博士生导师。同期，少量没有课题经费的老博士也被取消招收资格。尽管当时博导数量少，但是一个博士生导师每年可以招收3-4个博士生，大牛导师（有学术帽子）一年甚至7、8个。当然，这里面不少人是在职博士，尤其是其他院校仅有硕士学位的大学老师。挂名读个博士，拿到博士学位后，在能在本单位有机会晋升副教授。不过，博导群体的数量总体提升后，博士招生计划的扩增速度没跟上。结果就是招生指标相对缩减，如很多高校的博导如今一年仅能招收1个博士生。这导致如今很多学生有心想读博，却没有好的平台和导师接收。我们那时候感觉想读博不难的另外一个原因是学历尚未贬值，硕士学历满足绝大部分岗位的需求。比如说，很多女硕士心仪的大学辅导员，如今不少高校已将要求提升到“有博士学位”。想选的好工作，都要求博士，不读不行啊。申请-考核制广受学校和导师喜爱的原因是更大的“自主选择权”，能招到自己想要的、或者合适的学生，而不单纯是统考中分高的学生。举个简单的例子：两个学生同时报考，考生A的分数高考生B很多，但是考生A的硕士阶段没有只有一篇自己大学的中文学报，而考生B发表了3篇sci论文。作为一个导师，你会选择谁？相信大部分导师更青睐考生B，毕竟博士生入学之后课程学习仅有一学期，而且整个学术背景下大家评论一个博士生是否优秀也不是看他博一的绩点，而是博士期间的科研成果，如小论文、专利、专著等。当然，按照统考录取的原则，考生A的分数高过考生B很多，想要招收考生A怎么做呢？之前，不少学校采用的套路就是：在复试环节故意压低考生A的分数，抬高考生B的分数。这样做是违规的、不公平的，也是具有极大风险的。那时候，相信不少人有都听到导师说过类似的话，比如：今年某个考生很有科研潜力，特别想招进来，就是考试分数低了些。要是再高点就好了，也不知道他有没想法先进团队做实验，明年再考一年。在申请-考核制下，学校和导师就不再有这样的烦扰。在申请-考核的要求中，直接明确指出“硕士阶段必须接受2篇以上的sci论文”。结果就是考生A无法进入复试，考生B不用担心分高低，直接进入复试。但是，申请-考核制也有一些小问题。就我观察到的，学院会公布进入综合选拔（复试）的名单和信息，但是极少告知未入选学生的具体不符合条件。也许，这一点就是很多同学比较担心的，怕自己被“黑”。未来申请-考核制的推行会进一步扩大，想要读博也会变得更加难。而且，在翟博士学术不端事件后，博士毕业的要求提升，监管更加严格，之前混博士学位的想法不再可行。是否想要读博一定得慎重对待，而且在研一时就得提前努力，否则没有论文这样的“硬通货”，想读博就变得非常难。其中，推免生有心读博，也可以考虑直博。采用申请-考核制，让你觉得最担心的是什么方面？

近年来一些高校在博士招考的时候已经取消了之前的普通招考模式，取而代之的是现在流行的“申请考核制”，申请考核制顾名思义需要学生向所报考的学校提出申请，然后向学校提交自己的科研成果以及课题经历，然后提交给学校，如果学校审核通过，那么学校则被录取，可以说在一些985大学“申请考核制”已经成为发展趋势。那么考博申请考核制会完全取代普通招考制度吗？我认为还不能完全取代。原因有三点。第一，申请考核制在实践中存在一些问题。比如一些学生本身没有论文成果，但是自己名字挂在某个老师论文上面，自己就可以拿着这篇论文去申请读博。这与申请考核制的初衷不符。再比如一些学生通过一些熟人关系提前向一些博导打招呼，让其在面试中给给予一定照顾。申请考核制过程缺乏监管，录取标准不透明是现在申请考核制面临的最大问题。第二，普通招考模式还有着生命力。人们通常说考试考会扼杀创造性，考试成绩高的学生都是一些应试教育的学生，不是有创造力的学生。这样的逻辑没有错，但是错在忽视申请考核更难以发现有创造力的学生，因为学术功底是需要知识基础的，没有知识基础只会发一些粗制滥造的论文，而没有实践价值。普通招考模式下，学生为了能读博会付出努力去学习博士阶段课程，这本身就是在为学术训练打基础，而不是应试教育。因此普通招考模式还具有一定的生命力。第三，现阶段硕士研究生教育质量和数量难以满足申请考核制的需求。若所有的学校都施行申请考核制，现阶段毕业的研究生不一定能够满足真么多的需求，并不是所有的硕士研究生都有论文发表，因而每年近5万名左右的名额就会产生很大的空缺，很多学校的博士会招不满，难以保证高等教育的延续发展。更深层次意义上，考博也是促进社会阶层流动的助推器，就如高考一样，它是改变普通家庭学生命运的机会。如何在录取人才与促进社会阶层流动也是需要教育者思考的问题。

来源 |《复旦教育论坛》 2017年第2期编辑 | 学术君博士生招生"申请考核制"改革探析——基于X大学的调查郑若玲 刘梦青 摘要博士生人才培养是一流大学和一流学科建设的重要内容，而博士生招生改革又是其中的重要环节。“申请考核制”成为深化研究生教育改革、全面提升研究生培养质量的有益尝试。本文聚焦博士生招生申请考核制的改革实效，选取申请考核制改革“先锋军”之一的X大学为研究对象，对博士生招生直接利益主体--博士生导师群体展开深入访谈调查。研究表明，申请考核制选拔方式显著优于考试入学制，长学制入学方式整体优于普通招考，申请考核制改革需进一步加大力度。关键词博士生招生；申请考核制；博士生导师；X大学博士生人才培养是一流大学和一流学科建设的重要内容，而博士生招生改革又是其中的重要环节。2012年教育部在《关于全面提高高等教育质量的若干意见》（教高[2012]4号）中提出，要推进博士研究生招生选拔评价方式、评价标准和内容体系等改革，把科研创新能力作为博士生选拔的首要因素。[1]为了克服博士生统一入学考试的弊端，国际上通用的申请入学制被渐进式地引入我国。[2]博士招生选拔方式改革更显迫切。2003年，北京大学率先在部分学科探索博士生招生“申请考核制”选拔方式（以下简称“申请考核制”）[3]，此后陆续有学校跟进，申请考核制成为深化研究生教育改革、全面提升研究生培养质量的有益尝试，并迅速成为与考试入学招考方式、硕博连读方式以及直接攻博方式相并立的博士生招生方式。改革十余年来，融入了国外研究生申请入学特色的申请考核制，如何避免“水土不服”？如何兼顾招生公平与效率？实施效果如何？目前相关研究几乎空白。检视博士生申请考核制选拔方式改革，及时调整思路与方向，对于这一改革的成败至关重要。为此，本文聚焦博士生招生申请考核制的改革实效，选取作为申请考核制改革“先锋军”之一的X大学为研究对象，对博士生招生直接利益主体———博士生导师群体展开深入的访谈调查。01改革实施与调查概况X大学是我国最早招收博士研究生的高校之一。悠久的办学历史为该校积淀了丰厚的底蕴，形成了鲜明的办学特色。作为一所学科门类齐全、师资力量雄厚、在国际上有广泛影响力的综合性大学，该校先后被批准为国家重点大学“、211工程”重点建设高校，并在2000年入选国家“985工程”一期重点建设高校。该校目前有34个学院、187个专业招收和培养博士研究生，招考方式包括普通招考、申请考核、硕博连读以及直接攻博四种。2013年，X大学首次在理工科类学院的国家一级和二级重点学科试行博士招生申请考核制选拔方式。2014年至2015年，学校进一步推进申请考核制改革。迄今为止，所有理工医类学院和部分文科类学院共计26个学院试行申请考核制。与2012年相比，2014年X大学试行申请考核制的学院实现了总报名人数与优质生源人数的双增长，试点学科生源数量大幅增加，生源质量显著提升。[4]博士生导师是博士生招生的直接利益群体。对博士生招生改革而言，广泛征求学校、政府、学生等相关部门或群体的意见与看法，尤其是了解博士生教育的直接实施者——各类型导师对招生选拔标准、内容和形式等方面的意见，有助于制定科学、合理、可行的改革政策，提高招生选拔的科学性与合理性，也有助于进一步落实博士生导师在博士生招生中的地位与作用。本研究旨在了解博士生导师对申请考核制改革的主要认识，包括申请考核制与考试入学制各自的优缺点、招生考核各环节的有效性及存在的问题、导师招生自主权和自律等方面的内容。本研究采取“半结构型”访谈法，访谈对象以X大学的博士生导师为主体。此外，为了对其他改革院校有所了解，还访谈了华中师范大学与华中科技大学的两位博士生导师（详见表1）。受访者来自不同的学科专业，均具有丰富的博士生招生经验，且多在教学、科研与行政岗位上担任多种职务。他们不仅直接参与招生选拔工作，也参与教学活动，对生源质量有较为直观的感受。同时，他们中的多数人也是负责学院研究生教育的主要领导，参与过招生方式改革计划的制定，对传统招生入学方式和申请考核入学方式各自的优势与不足深有体会。这些受访教师多有国外留学或访学的经历，对国内外不同招生方式背景下博士生教育的质量和水平也颇有感触。02调查结果本访谈的主要内容包括以下方面：（一）申请考核制的优劣利弊关于申请考核制的改革尝试，受访导师一致认为，申请考核制是博士生招生考试改革发展的必然趋势，与传统的招考方式相比具有显著的优势。无论在已经试行申请考核制改革的院系，还是在尚未施行的院系，这一招生方式得到了博导们一致的肯定。申请考核制的优点主要体现在以下三方面：第一，申请考核制弥补了考试入学选拔方式的不足，表现出明显的筛选功能优势。申请考核与考试入学相比，最大的区别是初试环节。“申请考核通过申请材料来选择学生，少掉了无用的笔试环节，更能发掘学生的优势和长处。”（P3:2015/04/15）“通过面试，在比较轻松的环境下更易于发现学生的创造力。在招收博士时，申请考核制可能更强调学生的创新能力。”（P4:2015/04/27）申请考核通过有针对性地比对不同的申请材料，如科研成果与学历证明等，突出了对考生科研能力的考查，并在面试环节强调考生创新能力的展示，面对面交流的形式也更易于发现学生的个性特征与综合素质。第二，申请考核制扩大了招生的生源范围，提高了生源质量。有6位老师在访谈中明确提到，在面临博士生生源质量下滑的现实压力下，实施申请考核制令生源质量呈现明显的回升趋势。“……考试无法反映研究的能力，且优质生源反而受到限制。今年我们的生源要好很多，数量和质量都有提升。”（P3:2015/04/15）“整体上生源质量明显提高，体现在生源更多地来自于‘985’‘211’高校。虽然我们设置的条件很宽，同等学力的也可以参加考核，但是在材料审核环节就被筛选掉了。相对来说，名校出身的学生更多一些，且有更多来自日本、新加坡的学生申请。”（P6:2015/05/20）从X大学2014年施行申请考核制的情况看，录取的优质生源（硕士毕业于“985”“211”等重点高校）增长了34%，能源学院的优质生源甚至增长了88%。[4]申请考核制的第一环节是申请材料的审查。虽然在材料的规定上没有严格的限制，但是从材料的要求和实际的审核情况看，各学院都不同程度地看重学生的第一学历、科研成果、英语能力证明等硬性指标，这使得相对于一般高校的考生，来自国内外一流大学的申请者更具有竞争优势。笔试环节和成绩权重的减少也有效降低了考生的考试成本，包括机会成本和时间成本。考试方式与国际的接轨吸引了更多的优秀生源。第三，申请考核制突出了导师的主导地位。传统的考试入学方式“唯成绩是取，完全按分数来排队，即使有好的考生也无法招录”（P2:2015/04/09）。而在申请考核中，导师可以充分发挥自己在面试环节的主导作用，决定考生的去留，“导师可以选择到有潜力的、自己认同的学生”（P4:2015/04/27）。导师资助制的实行也要求导师更加严肃地对待招生，从而可以招收到能协助导师开展科研和教学工作且有一定学术基础与能力的学生。“教授的主导作用要更加凸显出来。只要在出口上有严格的把关，入口由老师自己决定，过程培养导师自己会承担责任。”（P5：2015/05/15）在改革试行过程中，申请考核制的一些缺陷与不足也显露出来，主要包括以下方面：第一，申请考核制面试环节的筛选效果比较有限。评价一种考核方式的效果，其最主要的依据是对信效度的考量。导师们将申请考核制与考试入学制进行比较后，普遍肯定前者的有效性。但是，对于面试考核环节能否科学有效地预测学生的知识水平与专业能力，导师们仍表达了不同程度的质疑。“一个小时的面试很难看出一个学生的态度、能力和潜力以及他对专业的兴趣。有些人的表达能力很强，有些人则不善于表达，但在面试时只能以表达能力来判断一个学生，不是特别科学。”（P3:2015/04/15）这说明导师们对于目前的申请考核制尚缺乏信心，同时希望能吸纳各种考核方式的长处，以便更加全面、科学、综合地评量学生。导师招生自主权过大可能引发“权力寻租”问题。部分导师认为申请考核制给导师带来了更多的招生自主权，尤其是在面试环节，导师可以完全凭据个人的喜好来选择录取学生，令复试流于形式。虽然博导们普遍自律性强，但也不否认会有权钱交易、“走后门”等情况的出现，这在人文社科领域表现得更为突出。申请考核制的设计存在漏洞。据导师们反映，申请考核结束后，导师会先为预录取的考生预留名额，但也偶有录取未报到的情况发生。由于导师未被提前告知这一情况，因而无法及时补录其他考生，导致学院和导师招生名额的双重损失，这一情况在部分招生名额较多的学院表现得尤为突出。“学生为了个人的利益和选择而使导师和学校的利益遭受损失，‘放鸽子’现象常见。”（P2:2015/04/09）导师们认为，可以借鉴国外申请入学采用的“占位费”或长学制招生中实行的网上确认信息制度来弥补这一制度漏洞。（二）对传统入学考试方式的看法受访的博士生导师对传统考试入学招生方式的总体评价是弊大于利，重点反映了以笔试为主的初试带来的种种问题。首先，考试科目“一刀切”，考试内容专业性不强。以学校为单位组织的考试存在着明显的考试科目“一刀切”情况。“过去学校要求理工科必考数学和英语，但数学考试与我们学科的关联度不大，且花费大量时间复习。”（P3:2015/04/15）也有导师指出：“学校组织的考试专业性不强，它更多考核的是素养——整个社科或文学的素养。我们认为博士是尖端的人才，希望他们对专业有深入的理解。我觉得素养可以通过很多考核方式看出来。”（P6:2015/05/20）可见，学校的统一考试无法适应不同学科自身的实际要求。其次，考试有效性不足，抑制考生创造力。有导师表示：“博士研究很专业化。考试考不好，可能他专业方向很强，但是在应付考试上不行。”（P7:2015/05/26）也有导师表示，科研能力是一个长期积累的过程，而考试成绩受复习时间、努力程度的影响要大于专业素质的影响，考试成绩很难与专业素质画等号。“传统的考试可能会花费学生很多时间和精力，会在一定程度上扼杀学生的创造力。”（P3:2015/04/15）初试占总成绩的权重过大使得考生过度重视笔试环节，专业课笔试考核范围窄也使得部分考生采用题海战术等方式应考。这会抑制考生的创造力，且对研究生教育的正常培养环节产生不良影响，大幅度缩减学生在科研训练方面的时间与精力，容易造成甚至已经造成部分高校的应试型研究生教育。此外，笔试初试制度削弱了导师的招生自主权。有导师表示：“初试有个笔试门槛。学生如果笔试过不了，达不到基本线，导师想招也不可能。”（P7:2015/05/26）在目前的招生体制下，初试成绩在传统的考试入学选拔方式中起着举足轻重的作用，导师的招生权力主要体现在复试环节。与初试成绩相比，导师选才的意愿在招生录取中明显处于弱势。当然，传统的考试入学选拔方式并非只有弊端。导师们也指出了其优点：（1）考试作为一道录取门槛，可以全面考核学生的知识水平；（2）考前的强化复习，有利于专业基础知识的巩固与理解；（3）考生需要花费一定时间和精力复习，可以有效遏制考生无限制的报考自由。（三）对不同招生入学方式的认同度博士生招生入学方式包括以硕博连读、直接攻博（直博）为代表的长学制招生入学方式和以申请考核、考试入学为代表的统招入学方式。相比于统招入学方式，导师们普遍更认同长学制招生入学方式，尽管他们也认识到该方式的一些不足之处。有两位人文社科专业的导师对于是否应该推广长学制招生入学方式则表达了不同看法。导师对长学制招生入学方式的认同体现在对这类学生具有较高的满意度上。“首先，这些学生的研究天赋高，智商较高；其次，他们有野心，上进心强，对自我的规划清晰。”（P6:2015/05/20）“这些学生成功的原因在于素质高且研究兴趣持久。”（P6:2015/05/20）直博入学方式对申请的学生要求更高，条件更苛刻。X大学招收直博生的资格要求有三项：（1）文科类专业考生毕业院校必须是教育部直属重点高校或“211工程”“985工程”等院校，或所学专业是全国重点学科；（2）学习成绩优秀，专业成绩和综合成绩均名列本专业前茅；（3）外语水平方面，文科专业要求国家英语六级425分及以上，其他学科要求国家英语四级425分及以上。申请者平均素质高而直博名额少，导致竞争非常激烈。因此，能够直博的学生往往资历出众，自然得到博导的喜爱。与直博入学方式相比，硕博连读显得“门槛较低”，但总的来说生源也比较好，学生素质较高。“学生学历好，在基础上会优于统招生”（P2:2015/04/09），且本校的学生可以得到老师更多的青睐。长学制入学方式的另一个显著优势在于与之相匹配的培养模式。贯通式的培养模式弥补了分段式培养的不足，适应了高层次人才培养的连续性要求。“这类学生训练时间比较长，做的课题比较完整，对课题的理解和积淀更好。”（P3:2015/04/15）这样的培养模式保证了科学研究的连续性，通过连续性的学习和知识积累，保障了科研成果的高质量和高创造性。长学制招生入学方式的问题体现在三个方面：其一，长学制招生时间往往早于统招，导师为了提前招到学生难免降低考核标准。其二，分流机制的形式化与毕业要求的统一化，使得学生在学习中后期容易产生惰性、缺乏成就动机。有导师表示：“学生可能刚开始两三年已经达到毕业的要求了，后面就有点松懈。原则上他们应该更努力，但很多学生因为自己已经可以毕业了，所以觉得随便弄弄就好了。”（P3:2015/04/15）其三，学生个人因素作用明显，培养质量更注重学生后天的努力程度，需要导师发挥出更为积极的激励与引导作用。“未来的发展因人而异，自身不努力的也有，而考进来的学生会因为珍惜环境而更加努力。”（P2:2015/04/09）不过，人文社科的两位导师在访谈中表达了不同看法，认为应慎重对待长学制入学的推广。“学生考核时间短、求学的内在动机难测量等因素令长学制入学具有一定的风险性。”（P4:2015/04/27）“对于文科，尤其是我们这些传统学科，应该说基础打得越宽越好。现在我们的学制虽然也从三年增加到四年，但是从总体上说，学生学习的时间还是比较紧张的，要想将基础和知识面拓宽，经常是难以做到的。”（P4:2015/04/27）文科类的导师们还认为，长学制入学政策面临一个重要的难题，即如何招收真正有学术潜力的学生。人文社科（特别是基础学科）领域的研究生需要掌握大量相关学科的知识，建立宽厚的学科知识基础。学制的缩短、培养环节的减少非但不会提高培养的效益，反而违背了学生学习成长的自然规律。对于入学和毕业门槛较低的学科，由于中期分流机制的缺乏，更需要慎重采用直接攻博方式。此外，就应用性、实践性较强的学科而言，一定年限的工作经历更有利于博士阶段的研究与学习。（四）对笔试考核形式的看法已有研究中，学者针对博士生招生的笔试考核形式提出了极大的质疑，认为笔试是传统招考方式的最大缺陷，很难考查出考生的科研素质和创新能力，选拔出的大多是擅长应试的学生，因而主张全面取消笔试。笔者围绕这一问题也调查了博导们的看法。受访者在这一问题上明显分成了两个阵营：一部分人主张全面取消笔试；另一部分人认为不应废除笔试的考核形式。后者占了大多数。主张全面取消笔试的导师表示：“完全可以直接废除笔试，现在这种渐进式的改革方式没有必要。”（P7:2015/05/26）原因有以下两点：首先，笔试这一考核形式，无论对于专业知识的考查还是英语能力的测试，都不具备良好的检验度，且浪费考生时间和精力，消耗高校办学成本；其次，现有材料审核与面试足以取代笔试的考核功能，且在筛选效果上要明显优于笔试。针对取消笔试后导师自主权扩大可能带来的人情困扰，导师们表示，有学院高标准的毕业要求、高强度的科研训练以及导师们对自身声誉的维护等保障因素，发生类似权力寻租、权钱交易的情况极少。认为不应废除笔试的导师则表示：“笔试还是能够保证相对客观的，其他方法都会大打折扣。因此，在申请考核时如果取消笔试，导致缺少了一些环节，不一定是科学的。”（P4:2015/04/27）笔试的考核形式不仅公平性比较有保障，而且在一定程度上确实可以考查出学生的知识水平。对于全校实行的统一笔试形式，所有受访的理工科类导师均不主张学校组织统一笔试，认为学校组织的笔试过于单一化，并不符合学院自身的考查需求。绝大部分受访的人文社科类导师则认为，学校组织的人文素质综合考试可以避免学生投其所好，对考查学生的语言基础和人文素养较为有效。对于学院、专业自主命题的笔试，受访者都表示仍有存在的必要。“我们要注意我们的国情。西方国家在考核时可以将人情这些因素隔开，但我们是很难做到的。”（P4:2015/04/27）专业课笔试作为考核的一部分，可以全面考核学生。目前笔试不再是考查基础知识，而是通过新的命题形式和内容考查学生运用知识理解问题、解决问题的综合能力。科学化、合理化的笔试考核形式也是提高考生入学门槛、限制导师招生权力滥用的手段之一。对于英语笔试的考核，导师们意见不一。有的导师表示：“（英语笔试）完全没有必要。有英语证书证明，为什么还要考试呢？”（P3:2015/04/15）有的导师则表示：“光朗读、会口语是不够的，还得有文献的翻译、阅读。”（P6:2015/05/20）“英语考试我们有英译汉、汉译英，这对做科研比较重要。”（P2:2015/04/09）因此，需要进行相应的考核。（五）考核选拔方式的合理性与有效性为深入了解受访者对申请考核制的观点与态度，笔者从申请考核制的三大部分，即申请材料审核部分、笔试考核部分与面试考核部分，了解导师对其合理性与有效性的评价。凸显申请材料的作用，是申请考核制不同于传统的考试入学制的重要特点。受访导师普遍认为，申请材料中，研究成果与第一学历证明最重要，其次是本科、硕士阶段的课程成绩（GPA）与研究计划，而获奖证明、推荐信等其他材料重要性一般。可见，导师在初选时集中关注考生的科研能力，而学历证明可以印证考生的智力水平以及是否获得过良好的学术熏陶。导师认为，申请材料的审核能够剔除不符合学院招生要求的考生，扩大学院的招生自主权。近几年的实践也证明，进入复试的考生素质明显提高，表现为科研成果更多、更优，学术水平更强。申请材料审核面临两大难题：一是难以确保申请材料的真实性；二是难以对申请材料的内容进行实质性审查。对于申请材料审核的有效性，导师们也表达了担忧：“不能单看发表成果的数量，而是要关注内容。现在评价都是依赖别人，我们不尊重我们自己的学术权力，放弃我们的审核权。现在都是简单评价。不论是材料审核还是学生汇报，都很难体现出学生真实的研究潜力，这是个极大的问题。”（P1:2015/04/08）那么，如何提高申请材料审核阶段的有效性和合理性？首先，在把关材料的真实性上采用三级审核——行政人员按照一定标准进行初选，再随机指定专家教授对研究成果的内容作鉴定，最后由学院复审以防疏漏。其次，综合利用申请材料，加强材料审核与复试考核的紧密联系。要求考生对指定的申请材料内容进行面试准备，既可以对申请材料的真实性有所考察，也可以考查出学生的真实水平。针对笔试考核形式的争论导师们提出了四条改革建议其一，将现在的二级学科命题进一步细化为三级学科命题，以适应专业化的博士生招生要求。其二，理工类的基础学科由学校统一出题，考生可以任选考核科目。目前学院的专业课考试主观性太强，也不够规范。由学校统一出题则可比性较强，方便报考不同专业的学生进行调剂。其三，对生源好的二级学科增加笔试环节，以提高筛选力度；而对生源一般的学科取消笔试环节，以突出对考生学科兴趣的考核。其四，有必要在笔试评分环节确认评分标准，制定专门的规定。对于面试考核的有效性，导师们大多表示满意。反映的问题有三点：一是面试时间较短，无法确保有充足时间考查学生的综合素质、创新能力等；二是面试形式不够简化；三是导师考核重点不一，也无法统一，考核难以保证精确度。理工科导师主张全面引入欧美发达国家高校的博士生招生方法，直接由导师决定招生名额，完全取消任何有组织的考核。“最理想的还是像欧美一样，最初看一个基本的交流能力和一些基本的素养。经过一年多时间的培养，通过资格考试来对学生进行中期考查，淘汰部分学生。这样可以充分保证考查学生的时间，对学生的综合素质、创新能力、个性会有全面的、多方位的了解。”（P3:2015/04/15）人文社科类导师则强调发挥导师组的监督作用，抑制人情因素。（六）对导师招生自主权和自律的看法导师招生自主权是当前博士生招生选拔方式争论的焦点，也是博士生导师最为关注的，主要包括导师是否拥有招生自主权、在招生中扮演怎样的角色、如何行使招生自主权、如何防范招生自主权的滥用、如何保障招生自主权的落实等问题。笔者针对改革前后导师招生自主权的变化、导师招生自主权的限制因素、招生权力的滥用与防范机制等问题向受访者询问了意见与看法。导师们认为，实施申请考核制后，自己的招生自主权有所扩大，“基本上都可以招到自己想要的学生”（P3:2015/04/15）。申请考核实施前，导师因综合面试时间短、面试成绩所占权重不够等难以发挥招生自主权。[5]改革后，初试（笔试）的考核作用被材料审核代替，导师可以发挥更大的决定权而不受“一纸成绩单”的限制。同时，复试权重的增加也让导师能够较自由地选择满意的生源。导师是博士生招生、培养环节的主导者与负责人，在招生中无疑扮演的是“伯乐”的角色。对导师而言，“能够招收到真正有学术潜力、与自己的研究志趣相契合的学生是最得意、最兴奋的事情”（P8：2015/10/13）。对真正从事学术研究、认真对待博士生指导工作的每一位导师而言，完全自主地享有招生权是完成高质量的博士生教育的必要条件。然而，目前在招生自主权的行使上有几大限制因素：一是国家、学校的招生计划控制权；二是导师资助制和高昂的培养经费；三是招生中导师组的部分阻碍。“在现行制度下，导师有一定自主权，在导师不满意时有权拒绝，但是存在着招生计划的限制。如若拒绝招生，会影响来年的招生名额，所以很少会拒招。”（P4:2015/04/27）“在招生环节，大家基本上形成了一个默契——主要决定权在有钱、有课题的导师身上。但目前招生受到培养费的限制，老师的负担很大，只能从劳务费里出。看到心仪的学生没有钱招，导致恶性循环，虽然导师资助制会使导师招生更加自律。”（P3:2015/04/15）在导师招生自主权上设置的诸多限制性条件，其实质是对博士生导师群体的不信任。虽然导师的话语权在申请考核制中得到保障，经过个人或导师组考核即可确定招生对象，导师的招生自主权得到大幅提升，但这一国际惯例在我国却遭遇信任危机，招生公平备受质疑。在访谈中，绝大多数导师表示，在申请考核制实施过程中，学生选择权实际上属于导师个体，导师个体的招生自主权明显高于导师组的招生自主权。针对社会上存在的质疑导师招生自主权的舆论，这些导师认为可以理解，但是并不认同类似情况在高校中普遍发生。有位理科导师指出：“受到社会环境的影响，难免会出现类似的问题，但是本院没有出现过。人文社科领域可能更容易出现类似问题。”（P2:2015/04/09）理工科类导师认为，学科的科研压力与深度、课程难度以及学院的毕业要求高度决定了招收的学生必须有过硬的能力与水平，且导师全权负责学生的培养，出于导师个人的声誉考虑，罕有导师会做出违规违纪的事情。人文社科类导师则认为，可能会存在滥用招生权的行为。“招什么样的人，还是要有基本素质的要求。需要考虑能不能全部信任导师，导师有没有自觉性。学术自主空间比较大，完全靠考试也有问题。所以，怎么改革都有难度，还是应该有些基本的要求，然后给导师自主权。”（P1:2015/04/08）可见，相比理工科类导师，人文社科类导师更强调建立相关的导师自律保障与监督机制。如何保障导师的招生自主权？受访者认为可以从四个方面入手。一是严格博士生导师的选拔程序，提高入选门槛。根据导师培养学生的科研成就与毕业情况等来衡量导师是否拥有相应的招生资质，每年依据导师的课题经费和招生资质动态配置招生名额，合理规范招生环节。二是健全申请材料审核机制与复试导师组评分机制，确保提问和评分环节的公平公正。三是设置两级筛选机制。“首先是研究所审核，设定一定的录取比例，先掐优的；剩下成绩较差的交由学院一级考核。这也限制了导师寻租的可能。”（P8：2015/10/13）四是严把淘汰关与毕业关，通过设定严格的中期考核标准与毕业标准，排除导师寻租的可能。03主要结论与讨论本调查研究主要得出以下三个结论：其一，申请考核制显著优于考试入学制。考试入学制作为我国依旧存在的博士生招生的主要选拔方式，在挑选优秀生源、保障招生公平公正上发挥了积极作用。但是，研究生教育改革的迫切需求使得考试入学方式日益显现出在挑选拔尖创新人才方面的弱势与不足，存在着如初试科目“一刀切”、考试内容专业性不强、考试有效性不足、抑制考生创造力、导师招生自主权受到限制等问题。申请考核制改革吸取了国外申请入学选拔方式的优点，顺应了全球博士生招生改革的总体趋势，即从过去的“应试选拔”向“综合申请”加“资格淘汰”方向转变[6]，有效弥补了考试入学方式的不足，表现出了较强的筛选功能优势。同时，申请考核制改革扩大了招生的生源范围，提高了生源质量，突出了导师的主导地位，受到了导师们的一致好评。其二，长学制入学方式整体上优于普通招考。导师对长学制招生入学方式的认同体现在对这类学生较高的满意度以及与之相匹配的贯通式培养模式上。贯通式培养模式弥补了分段式培养的不足，适应了高层次人才培养的连贯性需求。这样的培养模式保证了科学研究的连续性，保障了科研成果的高质量和高创造性，在理工科院系值得进一步推广。而在强调扎实基础、宽阔视野的人文社科领域，则须慎重对待、灵活采用。其三，申请考核制改革仍需进一步加大力度。申请考核制仍处于改革初期，需要进一步研究。现阶段申请考核制的筛选效果还比较有限，导师招生自主权过大可能引发“权力寻租”问题，申请考核的录取制度设计也存在漏洞。但要避免因噎废食，“招生制度建设不能一味地‘防腐’，对教授治学缺乏基本的信任”[7]。必须在确保导师招生自主权得到有效落实的基础上，在材料审核环节进一步确保申请材料的真实性，加强对申请材料内容的实质性审查，同时优化面试环节，灵活运用笔试考核形式，适当采用多种手段抑制招生中的人情干扰。申请入学制是为弥补考试入学制的功能短板而推行，以对申请材料的审查代替初试，通过学校自主组织的综合考核来考查申请者的培养潜力与学术创新能力。但我们也看到，这一改革探索常常纠结于如何保证公平、避免招生腐败等问题。如何兼顾科学选才与捍卫公平？造成这些问题的主要原因，是我国人情社会的“文化软肋”，还是招生制度设计本身的“制度缺陷”？我国博士生招生中效率与公平的两难问题为何在美国并不成为一个问题？美国社会也存在人情问题，但由于制度设计科学，制度成本大于人情成本，人的权力受到制度的约束，破坏制度将会付出很大的代价，使人不敢妄动不正当权力，公平因此得到保障。我国博士生招生制度中存在的问题虽然有些是特殊性问题，但更多的是属于发展过程中的阶段性问题。因此，改革过程中产生效率与公平的两难问题，主要原因在于不够成熟的制度带来的缺陷，而非我国人情文化的必然软肋。不能掉进文化软肋的怪圈，推卸改革的责任。[8]此外，在研究生规模化发展的条件下，无论设计何种研究生招考方式，始终存在着政府、高校、导师和学生之间的利益关系问题。作为博士生招生工作的利益相关人，导师的招生权力得到了较大的彰显和保障。不过在政府主导的渐进式的招生方式改革中，导师关注的焦点依然集中在导师招生自主权的落实上，包括行政权力与学术权力之间的博弈、招生改革机制与培养机制的联通、招生计划的自主决定权等。相比于学生和相关行政管理人员，导师对招生考试方式的科学性和合理性更为关注。如何最大限度地发挥入学考试的筛选功能，全面提升招生质量与效率，深为导师们所关切。因此，制定改革政策，不能忽视导师的角色与作用。必须充分了解导师的诉求与建议，调动其积极性与主动性，发挥其主导作用。要加大落实导师的招生自主权，并为其营造良好的社会舆论环境。当然，要想更全面评判博士生招生方式的改革成效，后续研究需将调查范围扩大到高校管理者、博士生乃至政府部门、用人单位等相关群体和部门。本文来源：《复旦教育论坛》 2017年第2期转载本文请联系原作者获取授权，同时请注明本文来源。